臺灣證券交易所 法規分享知識庫

條文內容

名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司證券商受理線上開戶委託人身分認證及額度分級管理標準 

Taiwan Stock Exchange Corporation Standards Governing Principal Identification and Management of Credit Line Categorization in the Processing by Securities Firms of Account Opening

修正日期: 民國 108 年 12 月 27 日
主題分類: 市場監理 > 證券商管理
第 2 條
證券商就線上開戶程序,應於內部控制制度自行訂定相關作業流程。受理
該類開戶作業除應確定其身分為本人及留存相關證明文件外,應先經下列
第三方認證或出具本人證件以確認身分:
一、經往來交割銀行確認。
二、經線上傳送自然人憑證、銀行帳戶或晶片金融卡等。
三、經線上傳送可同時辨識國民身分證及臉部之照片,並輔以證券商交割
    專戶客戶分戶帳指定出金帳戶。
四、經由視訊影像方式確認。
五、透過其他可確認身分之方式。
以前項第一至五款確認身分者,證券商應續以手機簡訊傳送一次性安全密
碼(One Time Password--OTP,下稱「簡訊確認碼」)或由專人電訪等方
式強化驗證。
資料來源:臺灣證券交易所 法規分享知識庫 twse-regulation.twse.com.tw