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條文內容

名  稱:

證券商發行指數投資證券處理準則 

Regulations Governing the Issuance of Exchange Traded Notes by Securities Firms

公發布日: 民國 107 年 06 月 28 日
第 6 條
證券商發行或增額發行指數投資證券,應檢附下列書件,送由證券交易所
或櫃檯買賣中心審查,出具審查意見並核發上市(櫃)同意函後,轉報主
管機關:
一、申報書。
二、發行計畫。
三、董事會議事錄。
四、公開說明書及簡式公開說明書。
五、標的指數符合第二條第三項規定之證明文件。
六、符合第四條第一項第二款、第三款及第八款規定發行指數投資證券之
    資格條件證明文件。
七、符合前條第二項規定之證明文件。
八、指數投資證券現況資料表(增額發行者適用)。
九、其他經主管機關規定應提出之文件。

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資料來源:臺灣證券交易所 法規分享知識庫 twse-regulation.twse.com.tw