一  為虛偽、欺罔、漫罵或其他顯著有違事實或足使人誤信之行為。

二  從事投資分析時，有招攬客戶之廣告行為。

三  於有價證券交易時間內，以任何方式向客戶傳送無分析基礎或根據之
    建議買賣訊息。

四  對不特定人就特定股票進行推介。

五  以易經卜筮或怪力亂神等方式，為投資人作投資分析。

六  以言語或文字鼓勵或誘使他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務、為
    違法之抗爭或其他擾亂交易市場秩序之行為。

七  對不特定人以免費或收取顯不相當之對價參加證券投資分析活動，從
    事招攬客戶之廣告。

八  未取得核准辦理全權委託投資業務者，為有使人誤信其有辦理該項業
    務之廣告。

九  保證獲利或負擔損失之表示。