主 旨：證券商辦理開戶之前置作業，可由證券商總、分公司登錄開戶經辦人員跨
營業據點服務，自即日起實施，請查照。
說 明：一、案經報奉金融監督管理委員會 106 年 10 月 11 日金管證券字第 1
060037178 號函同意照辦。
二、證券商辦理旨揭服務應注意及配合辦理事項如下：
（一）跨營業據點辦理開戶前置（見簽）作業之人員，應符合業務人員資
格並於證券商申報單一窗口網站完成登記（擔任職務為開戶）。
（二）前開人員進行旨揭服務時，嗣後須於開戶文件簽名、加蓋職章及註
明所屬營業據點，以利責任歸屬。
（三）旨揭服務之指派，由需求及指派之兩造營業據點經理人或經理人指
派之適格主管核准後，指派之營業據點始得指派人員辦理旨揭服務
。
（四）指派紀錄、核准情形及傳遞方式或簽收等程序，應以電子或書面方
式留存備查。
（五）指派之營業據點須將開戶書面資料以密件之方式處理，送交需求營
業據點之經理人或開戶人員負責拆封。其送交過程應能追蹤文件流
向。
正 本：各證券商
副 本：金融監督管理委員會證券期貨局、中華民國證券商業同業公會、財團法人
中華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、臺灣期
貨交易所股份有限公司、法源資訊股份有限公司、植根國際資訊股份有限
公司、國際通商法律事務所、博仲法律事務所、本公司各單位
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