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名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司股票上市申請書 

Taiwan Stock Exchange Corporation Application for Listing of Stock

修正日期: 民國 106 年 08 月 11 日
1
受文者:臺灣證券交易所股份有限公司
主  旨:本公司奉准公開發行股票擬在 貴公司上市,茲依證券交易法及
       貴公司相關章則之規定,檢具有價證券上市契約連同規定文件,
        敬請  惠予辦理。
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│申請公司│                      │資本總額│登記資本額│    │
│名    稱│          股份有限公司│        ├─────┼──┤
│        │                      │        │實收資本額│    │
├────┼───────────┼────┼─────┼──┤
│公司設立│                      │變更登記│          │    │
│登記日期│                      │日期    │          │    │
├────┼────────┬──┴────┴┬────┴──┤
│申請上市│每股金額(元)  │發行股數(股)  │發行總額(元)│
│股票種類│                │                │              │
├────┼────────┼────────┼───────┤
│普通股  │                │                │              │
├────┼────────┼────────┼───────┤
│特別股  │                │                │              │
├────┼────────┼────────┼───────┤
│合計    │                │                │              │
├────┼────────┴────────┴───────┤
│申請日期│中華民國      年      月      日                  │
├────┼─────────────────────────┤
│上市前公│除作為證券承銷商穩定承銷價格之過額配售外,全數係現│
│開銷售股│金增資發行之股票。(屬特殊行業而得以公司已發行股票│
│票之來源│或現金增資發行新股辦理承銷者,應另行敘明)        │
├────┼─────────────────────────┤
│備    註│                                                  │
├─┬──┴─────────────────────────┤
│附│壹、必要書件:(提出股票上市申請時應檢附之書件)        │
│件│一、現行公司登記證明文件一份。                          │
│  │二、最近三年內主管機關核准公開發行函件一份(免提報審議委│
│  │    員會審議之股票申請上市案件免檢送)。                │
│  │三、證券業、金融業、保險業及專營期貨商,應檢送目的事業主│
│  │    管機關之同意函(金融業及保險業,如其股票前依櫃檯買賣│
│  │    中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條規定在櫃│
│  │    檯買賣中心上櫃買賣前已取具者,得免再提供)。        │
│  │四、經董事會或股東會決議有價證券上市之紀錄一份(印章應重│
│  │    行鈐蓋)。                                          │
│  │五、有價證券上市契約五份。                              │
│  │六、依主管機關訂頒之財務報告編製準則規定編製並經聯合會計│
│  │    師事務所簽證之最近二個會計年度與最近期財務報告(公營│
│  │    事業依審查準則第 7  條第 1  項規定辦理)各六份,且須│
│  │    經符合證券交易法第十四條第三項規定之人員簽名或蓋章,│
│  │    並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明書一份;前述相關│
│  │    會計師查帳工作底稿、永久檔案及會計師填製之「會計師簽│
│  │    證作業覆核表」一份(免提報審議委員會審議之股票申請上│
│  │    市案件得免檢送會計師查帳工作底稿及永久檔案,交易所視│
│  │    審查需要另行調閱之)。                              │
│  │七、申請公司申請當季及次一季之財務預測資訊(交易所視審查│
│  │    需要調閱之)。                                      │
│  │八、會計師專案審查公司內部控制之審查報告六份。          │
│  │九、證券承銷商之「股票上市評估報告」十五份、其工作底稿、│
│  │    評估項目工作底稿索引表及所載事項無虛偽、隱匿之聲明書│
│  │    一份(免提報審議委員會審議之股票申請上市案件除上市審│
│  │    查準則第九條評估工作底稿外,得免檢送其餘工作底稿及評│
│  │    估項目工作底稿索引表,交易所視審查需要另行調閱之)。│
│  │十、證券承銷商填製之「上市審查準則第九條各款情事審查表」│
│  │    一份。                                              │
│  │十一、公開說明書稿本十八份及公開說明書稿本電子檔上傳至主│
│  │      管機關指定之資訊申報網站(http://sii.tse.com.tw )│
│  │      之證明文件一份。                                  │
│  │十二、律師填製之「發行人申請股票上市法律事項檢查表」一份│
│  │      、其工作底稿,以及律師與申請公司所出具其彼此間並無│
│  │      前開檢查表之填表注意事項四所列情事之聲明書各一份。│
│  │十三、股權分散表書面一份,附同股權分散達於規定標準之承諾│
│  │      書一份。                                          │
│  │十四、申請公司與證券承銷商共同訂定承銷價格之依據及方式之│
│  │      說明書一份。                                      │
│  │十五、申請公司就本股票上市申請書及其附件所載事項無虛偽、│
│  │      隱匿之聲明書各一份。                              │
│  │十六、股票集中保管承諾書一份。                          │
│  │十七、無實體發行有價證券(包括普通股、特別股、公司債、可│
│  │      轉換公司債、附認股權公司債、交換公司債等)之登錄相│
│  │      關作業證明文件一份。                              │
│  │十八、初次掛牌上市公司產業類別檢核表。                  │
│  │十九、申請公司之董事及持股百分之十以上股東如與他人訂有股│
│  │      份買賣且附買回條件之協議者,該等於申請時仍屬有效之│
│  │      協議書及相關資料各一份。                          │
│  │二十、申請公司就公司治理運作情形自我評量並填製公司治理自│
│  │      評報告一份(出具外部獨立客觀機構之公司治理評量報告│
│  │      者免附)。(自 96 年 10 月 1  日起實施)          │
│  │二十一、承諾於上市掛牌前設置公司中文網站。(送件時已設置│
│  │        公司中文網站者免檢送)                          │
│  │二十二、申請公司、證券承銷商、律師及會計師所出具之誠信聲│
│  │        明書各一份。                                    │
│  │二十三、申請公司出具「於章程將電子方式列為股東表決權行使│
│  │        管道、採候選人提名制度選出董事暨設置審計委員會承│
│  │        諾書」一份。                                    │
│  │二十四、申請公司為其董事投保責任保險之相關證明文件及「持│
│  │        續為其董事投保責任保險承諾書」一份。            │
│  │二十五、內部人名單及持股情形一份。                      │
│  │二十六、臺灣集中保管結算所股份有限公司所出具申請公司專業│
│  │        股務代理機構或股務單位之辦理股務人員與設備最近三│
│  │        年度皆符合「公開發行股票公司股務處理準則」且無逾│
│  │        期未改善情事。                                  │
│  │二十七、申請公司之負責人、董事及持股百分之十以上股東業已│
│  │        參加證券法規研習課程暨其董事於申請日最近一年內業│
│  │        進修公司治理相關課程三小時之證明一份。(公營事業│
│  │        及上櫃公司不適用)                              │
│  │二十八、申請公司出具之自行編製財務報告評估表,或提升自行│
│  │        編製財務報告能力計畫書一份。(自 105 年起實施) │
│  │二十九、其他必要之證明文件或資料。                      │
│  │貳、備供查閱書件:(交易所視審查需要另行調閱之)        │
│  │一、公司書面會計制度、內部控制制度各一份。              │
│  │二、申請前第三年度經會計師簽證之財務報表及/或合併報表各│
│  │    六份,暨相關會計師查帳工作底稿。                    │
│  │三、證券承銷商輔導人員進修公司治理相關課程三小時之證明文│
│  │    件一份。                                            │
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│申請公司:            股份有限公司                          │
│代表人  :         (簽章)                              │
│公司地址:                                                  │
│聯絡人  :            聯絡電話:                            │
└──────────────────────────────┘
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