證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法
Operating Rules for Securities Firms Handling Margin Purchases and Short Sales of Securities
證券商經主管機關核准得辦理有價證券買賣融資融券業務者，應於開始辦 理二日前，檢具下列文件函報證券交易所備查： 一、主管機關許可證影本。 二、有價證券買賣融資融券內部控制制度。 三、專責辦理單位之負責人與業務人員名冊及其資格證明文件。 前項負責人與業務人員應於證券交易所辦理登記始得執行業務；其有異動 者，應於五日內辦理異動登記。 證券商經主管機關核准辦理有價證券買賣融資融券後，自有資本適足比率 連續二個月低於百分之一百五十者，應停止辦理本項業務，惟償還了結不 在此限，俟連續三個月符合規定並報經主管機關核准後，始得恢復；其已 獲准辦理而尚未辦理者，亦同。