證券商管理規則
Regulations Governing Securities Firms
證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外，非經本會核准，自有資本與經營風 險約當金額應維持適當比率，其管理辦法由本會定之。
證券商包銷有價證券者，其包銷之總金額，不得超過其流動資產減流動負債後餘額 之十五倍。 證券商自有資本適足比率低於百分之一百二十者，前項倍數得調整為十倍；低於百 分之一百者，前項倍數得調整為五倍。
本規則除第二十一條第二項自八十八年一月施行外，餘自發布日施行。