8.存取控制(CC-18000,每月查核)
(1) 公司應訂定資訊系統存取控制相關規定,並以書面、電子或其他方
式告知員工遵守。
(2) 權限管理:
a.對於程式的存取使用,應有詳細的書面管制說明。
b.人員異動時應及時更新其使用權限。
c.對於程式及檔案之存取使用,應按權限區分。
d.委外人員電腦通行使用權利應經適當控管; 委外期間結束後,應
立即收回該項權利。
e.對於進駐於公司內之委外作業人員應納入公司安全管理,如欲使
用內部網路資源時,應有安全管制措施(如透過轉接方式或另建
網路者,宜與內部網路作實體隔離)。
f.應定期(至少每半年一次)審查並檢討久未使用之使用者權限(
使用者為客戶者除外)。
(3) 密碼管理:
a.使用者第一次使用系統時,應更新初始密碼後方可繼續作業。
b.密碼應以亂碼方式儲存。
c.對於使用者忘記密碼之處理,應有嚴格的身分確認程序,方可再
次使用系統。
d.初始密碼應隨機產生,並與使用者身分無關。
e.密碼輸入錯誤次數達三次者,應予中斷連線。
f.除輸入介面僅可輸入數字外(例如:語音按鍵下單),公司應使
用優質密碼設定(長度 6 個字元(含)以上,且具有文數字或
符號),並加強宣導客戶定期更新使用者密碼以不超過三個月為
宜。除客戶外,公司其他使用者之密碼應至少每三個月變更一次
。
g.檢查公司現有之網站、伺服器、網路芳鄰、路由器、交換器、作
業系統及資料庫等軟硬體設備應設定使用密碼,且避免使用預設
(如 administrator、root、sa)或簡易(如 1234) 之帳號密
碼及未設管理者存取權限。
h.客戶申請採電子式交易型態者,公司以電子方式交付電子密碼條
時,應傳送 OTP (One Time Password)密碼至客戶開戶留存之
手機號碼,及將加密後之電子密碼條以電子方式傳送至客戶留存
之電子信箱,此流程相關系統紀錄應留存。
(4) 電腦稽核紀錄管理:
a.對重要系統(如主機連線系統、網路下單系統等)之稽核日誌記
錄內容應包括使用者識別碼、登入之日期時間、電腦的識別資料
或其網址等事項。
b.對上開重要系統之電腦稽核紀錄,應有專人定期檢視。
c.相關留存紀錄應確保數位證據之收集、保護與適當管理程序,至
少留存三年。
(5) 資料輸入管理:
a.安全性或重要性較高之資料,應由權責主管人員核可後始得執行
輸入或修改。
b.所輸入或修改之資料及其執行人員姓名、職稱皆應留存紀錄。
c.對隱密性高之重要資料(例如:密碼檔)應以亂碼後之資料形式
存放。
d.公司如屬公開發行公司者,應於內部控制制度納入「公開發行公
司網路申報公開資訊應注意事項」,並據以辦理相關申報事宜。
e.使用電子憑證IC卡或其他類型憑證晶片卡或其他憑證載具等代
表公司簽署之作業(例如:「公開資訊觀測站」、「證券商申報
單一窗口」、「公文電子交換系統」等),該等憑證載具應由專
人負責保管並設簿登記,且應訂定相關帳號、密碼保管及使用程
序,並據以執行。
f.使用代表公司憑證載具簽署之作業系統端若屬證券商應用系統者
(例如:「電子對帳單系統」),應留存電腦稽核紀錄(log )
,其保存年限比照各作業資料應保存年限。
g.應依「個人資料保護法」,妥善處理客戶及公司內部人個人資料
。
h.公司應定期或不定期稽核依「個人資料保護法」定義之個人資料
管理情形。
i.前揭個人資料,其更新、更正或註銷均應報經備查,並將更新、
更正、註銷內容、作業人員及時間詳實記錄。
j.因經營業務需要而為個人資料之蒐集、處理或國際傳輸及利用,
應訂定「與軟硬體廠商機密維護及損害賠償等雙方權責劃分」。
(6) 資料輸出管理:
a.報表是否按時產生並分送各使用單位。
b.機密性、敏感性之報表列印或瀏覽是否有適當之管制程序。
c.投資人於公司網站查詢個人資料應具有加密傳輸機制(例如:
SSL )。
d.電子式及非電子式交易型態以電子郵件執行成交回報之傳輸,公
司對姓名、帳號及信用帳號等機敏資訊,應依「機敏資訊類型及
隱匿之具體作法原則」辦理。
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