證券商當日輸入委託或自行買賣申請總金額超逾其可動用資金淨額廿倍者
，本公司得即停止其輸入買賣申報。
證券商淨值低於實收資本額而高於其二分之一者，前項倍數得調整為十倍
，淨值低於實收資本額二分之一者，得調整為五倍，連續三個月低於實收
資本額二分之一者，得調整為二倍。證券商以減資而提高淨值占實收資本
額比例者，須連續 3  個月維持欲恢復受託買賣倍數之規定條件，始得依
上開規定調整其倍數。
證券商自有資本適足比率符合證券商管理規則第六十五條規定者，前項倍
數得調整為十五倍；自有資本適足比率符合證券商管理規則第六十六條規
定者，得續予調低。其調整標準由本公司另訂之。
依據證券商按月申報之報表顯示，有第二項、第三項規定調整原因消滅之
情形者，得按其消滅程度，逐次調整其倍數。
第一項可動用資金淨額之計算由本公司另訂之。
證券商月計表連續三個月財務比率不符合證券商管理規則第十三條或第十
六條規定者，經主管機關第一次通知限期改善而未改善者，本公司得調整
其第一項之倍數為十五倍；復經主管機關第二次通知限期改善亦未改善者
，得調整為十倍；再經主管機關通知限期改善仍未改善者，本公司得依通
知之次數，逐次調降前一次額度之二分之一，為其申報受託及自行買賣總
金額。上開調整後之金額，最高均不得超過其淨值四倍。一經改善，即恢
復其原有之倍數。
證券商有本公司證券商專案檢查與輔導辦法第三條所定情事之一者，或屢
經輔導未能改善者，本公司得降低其第一項之倍數。經改善者，得恢復其
原有倍數。

證券商有下列情事之一者，本公司得對其自營或經紀業務或其營業處所之
全部或部分，限制或停止其買賣或終止其使用市場契約：
一、違反第三十條之規定，對本公司為虛偽不實之申報，足致本公司或他
    人受損害者。
二、違反第八十三條第一項之規定，製作不實之紀錄及收付憑證者。
三、違反第八十九條之規定，在場外私相抵算或為對敲買賣或未經主管機
    關許可買賣非在本公司上市之證券者。
四、違反第七十五條第五款之規定，有第九十條第一項之情形或違反第九
    十二條第一項或第九十四條第二項之規定，嚴重損害委託人之權益，
    經本公司查明屬實者。
五、違反第八十三條第五項、第九十六條或第九十七條之規定者。
六、經依第一百四十二條第一項第四款處置，並經三個月未能改善者。
七、有本公司證券商專案檢查與輔導辦法第三條所定情事之一者，或屢經
    輔導未能改善者。
八、經依第一百四十二條第一項第一款處置，仍未於限期內提示相關帳冊
    、憑證等資料者。

證券商有下列情事之一者，本公司得對其自營業務或經紀業務或其營業處
所之全部或部分，先暫停買賣，並函報主管機關：
一、違反第二十五條第二項之規定，規避或拒絕本公司派員檢查或查詢者
    。
二、違反第一百十三條第一項所規定之交割義務者。
三、有第二十八條之一第二項中淨值低於實收資本額二分之一情形，連續
    達六個月者。
四、自有資本適足比率低於百分之五十，且經三個月未能改善者。
五、其他違反本營業細則、「受託契約準則」或其他章則、辦法、公告、
    通函等有關規定，其情節有影響證券市場交易、結算、交割秩序之虞
    者。
前項第一、三、四、五款所定情形，於其原因消滅後，本公司得恢復其買
賣。
證券商受本公司依第一項第二款之規定暫停買賣者，得就其暫停買賣之日
數抵充其依第一百四十條第一項所定停止買賣日數。