證券商違反第十三條、第十六條、第二十一條第二項、第二十三條、第二
十五條第一項、第六項、第二十八條之一第三項、第二十九條、第三十三
條、第四十條、第六十八條、第七十五條第一款、第二款、第三款、第六
款、第八款、第十一款、第七十五條之一第一項、第七十五條之二第一項
、第七十五條之七、第七十六條、第七十七條之九、第七十九條之一、第
八十條第二項、第三項、第四項、第八十條之一、第八十二條第四項、第
八十五條第三項、第八十七條或第九十三條第二項之規定者，本公司得通
知其限期補正或改善，或併課新臺幣十萬元以下之違約金。
證券商違反本營業細則、「受託契約準則」或本公司其他章則、辦法、公
告、通函等有關規定，除另有規定外，本公司得通知其限期補正或改善，
或併課新臺幣十萬元以下之違約金。

證券商違反第二十五條第四項、第二十六條、第五十八條第二項、第三項
、第七十五條第十款、第七十五條之一第二項、第七十五條之二第二項、
第七十七條之四、第八十條第五項、第八十一條、第八十二條第一項、第
二項、第三項、第八十二條之一、第八十三條第二項、第九十一條第一項
、第二項、第三項、第五項、第六項、第九十一條之一第二項、第九十二
條第二項、第九十四條第二項、第三項、第一百十三條之一之規定或未依
前條所定之期限補正或改善者，本公司得予以警告，或課新臺幣三十萬元
以下之違約金，並通知其限期補正或改善。

證券商有下列情事之一者，本公司得對其自營或經紀業務或其營業處所之
全部或部分，限制或停止其買賣或終止其使用市場契約：
一、違反第三十條之規定，對本公司為虛偽不實之申報，足致本公司或他
    人受損害者。
二、違反第八十三條第一項之規定，製作不實之紀錄及收付憑證者。
三、違反第八十九條之規定，在場外私相抵算或為對敲買賣或未經主管機
    關許可買賣非在本公司上市之證券者。
四、違反第七十五條第五款之規定，有第九十條第一項之情形或違反第九
    十二條第一項或第九十四條第二項之規定，嚴重損害委託人之權益，
    經本公司查明屬實者。
五、違反第八十三條第五項、第九十六條或第九十七條之規定者。
六、經依第一百四十二條第一項第四款處置，並經三個月未能改善者。
七、有本公司證券商專案檢查與輔導辦法第三條所定情事之一者，或屢經
    輔導未能改善者。
八、經依第一百四十二條第一項第一款處置，仍未於限期內提示相關帳冊
    、憑證等資料者。