證券商違反第二十五條第四項、第二十六條、第五十八條第二項、第三項
、第七十五條第十款、第七十五條之一第二項、第七十五條之二第二項、
第七十七條之四、第八十條第五項、第八十一條、第八十二條第一項、第
二項、第三項、第八十二條之一、第八十三條第二項、第九十一條第一項
、第二項、第三項、第五項、第六項、第九十一條之一第二項、第九十二
條第二項、第九十四條第二項、第三項、第一百十三條之一之規定或未依
前條所定之期限補正或改善者，本公司得予以警告，或課新臺幣三十萬元
以下之違約金，並通知其限期補正或改善。

證券商有下列情事之一者，本公司得課新臺幣二百萬元以下之違約金：
一、違反第二十五條第五項、第二十八條第二項、第二十八條之一第二項
    、第三十條、第三十七條、第七十五條第九款、第七十七條、第八十
    條第一項或第八十六條之規定者。
二、未依第一百三十六條所定之期限補正或改善者。
三、未依第一百三十七條第三項規定如期繳納過怠金者。
四、依第一百三十六條之規定予以警告，最近半年內達二次以上者。
證券商有違反本公司其他章則、使用市場契約等有關規定者，本公司得視
情節輕重課新臺幣二百萬元以下之違約金。
證券商於最近半年內再次發生第一項各款及第二項違規情事之一者，本公
司得課新臺幣四百萬元之違約金。
證券商有第一項第二款情事之一者，本公司應再次通知其限期補正或改善
。

證券商有下列情事之一者，本公司得對其自營或經紀業務或其營業處所之
全部或部分，停止其三個月以下之買賣：
一  違反第二十四條規定未依本公司所定之期限補正。
二  依第一百三十八條之規定課予違約金，最近半年內達三次以上者。
三  未依第一百三十八條規定繳納違約金者。
四  未依第一百三十八條第三項規定之期限補正或改善者。

證券商違反第二十八條第一項、第三項、第八十五條第二項或第一百十三
條之規定者，本公司得停止其三個月以上六個月以下之買賣。
證券商於一年期間內因違反第一百十三條規定，致暫停其買賣二次者，或
逾依第一百十四條所訂之追繳期限者，本公司得終止其使用市場契約。

證券商有下列情事之一者，本公司得對其自營或經紀業務或其營業處所之
全部或部分，限制或停止其買賣或終止其使用市場契約：
一、違反第三十條之規定，對本公司為虛偽不實之申報，足致本公司或他
    人受損害者。
二、違反第八十三條第一項之規定，製作不實之紀錄及收付憑證者。
三、違反第八十九條之規定，在場外私相抵算或為對敲買賣或未經主管機
    關許可買賣非在本公司上市之證券者。
四、違反第七十五條第五款之規定，有第九十條第一項之情形或違反第九
    十二條第一項或第九十四條第二項之規定，嚴重損害委託人之權益，
    經本公司查明屬實者。
五、違反第八十三條第五項、第九十六條或第九十七條之規定者。
六、經依第一百四十二條第一項第四款處置，並經三個月未能改善者。
七、有本公司證券商專案檢查與輔導辦法第三條所定情事之一者，或屢經
    輔導未能改善者。
八、經依第一百四十二條第一項第一款處置，仍未於限期內提示相關帳冊
    、憑證等資料者。