檢舉證券商或其受僱人涉嫌違反法令或本公司章則時，檢舉人應用真實姓 名及地址，向本公司提出檢舉書，化名或匿名之檢舉概不受理。 本公司為調查前項檢舉事件，得通知被檢舉人提出詳實之書面答辯理由， 必要時得函請證券商業同業公會就該檢舉事件進行調查。 本公司對於檢舉事件在調查中以機密文件處理。經調查結果，顯有違背法 令或本公司章則者，由本公司報請主管機關核辦或依本公司章則處理。