主 旨：請依本會 (77) 台財證 (三) 第○九五六四號函於七十八年元月底以前，
填具證券投資信託、顧問事業業務人員登記表，並請於該人員到職 (或離
職) 之日起五日內按時向本會申報，請 查照。
說 明：依證券交易法第十八條、第十八條之一、第五十四條及證券交易法施行細
則第九條規定辦理。
附 件：
附表一：
┌───────────────────────────────┐
│ 信託 中華民國 年 月 日│第
│ 證券投資 事業業務人員 登記表 │一
│ 顧問 字第 號│聯
├──┬──────────┬──┬──────┬──┬────┤：
│申請│ │登記│ │擔任│ │申
│機構│ │職稱│ │工作│ │請
├──┼─┬──┬─┬───┼──┼───┬──┴┬─┴┬───┤機
│姓名│ │性別│ │出生年│ 年│國民身│ │籍貫│ │構
│ │ │ │ │月 日│ 月│分證統│ ├──┼───┤收
│ │ │ │ │ │ 日│一編號│ │住址│ │存
├──┼─┴──┴─┴───┴──┼───┼───┴──┴───┤
│學歷│ │經 歷│ │
│ │ │ │ │
│ │ │ │ │
│ │ │ │ │
├──┴─┬─┬─────────┴───┴┬─┬───────┤
│ (限最近│聲│ 本人受 指派為 ，茲│檢│一 國民身分證│
│一年內脫│ │聲明右列事項暨本人絕為證券交│附│ 影本一份 │
│帽一吋半│明│易法第五十四條、證券投資顧問│證│二 學歷證件影│
│身照片) │ │事業管理規則第九條所列各款情│件│ 本 份 │
│ │事│事之一，如有虛偽，願受法律制│名│三 經歷證件影│
│ │ │裁。 │稱│ 本 份 │
│ │項│ 聲明人 (簽章) │ │ │
├────┼─┴──────────────┴─┴───────┤
│審查結果│ │
├────┴──────────────────────────┤
│ 上案申請登記，請 │
│惠予審查登記為荷。 │
│ 此 致 │
│財政部證券管理委員會 │
│ 信託 │
│ 證券投資 股份有限公司 (印信) │
│ 顧問 │
└───────────────────────────────┘
附註：一 本表一式三聯，採文表合一，申請或受理登記機構不必另具
公文。
二 第一、二聯雙線右邊部分，由申請機構填寫；第三聯「登記
編號」欄由受理機構填註。
三 「學歷」欄，僅填最高學歷，包括校名、科系；「經歷」欄
，每一經歷須填包括機構名稱、職位、任職起訖日期、離職
原因等。
四 證券投資顧問事業證券投資分析人員須聲明無證券投資顧問
事業管理規則第九條所到各款情事。
附表二：
┌───────────────────────────────┐
│ 信託 中華民國 年 月 日│第
│ 證券投資 事業業務人員 登記表 │二
│ 顧問 字第 號│聯
├──┬──────────┬──┬──────┬──┬────┤：
│申請│ │登記│ │擔任│ │送
│機構│ │職稱│ │工作│ │證
├──┼─┬──┬─┬───┼──┼───┬──┴┬─┴┬───┤管
│姓名│ │性別│ │出生年│ 年│國民身│ │籍貫│ │會
│ │ │ │ │月 日│ 月│分證統│ ├──┼───┤收
│ │ │ │ │ │ 日│一編號│ │住址│ │存
├──┼─┴──┴─┴───┴──┼───┼───┴──┴───┤
│學歷│ │經 歷│ │
│ │ │ │ │
│ │ │ │ │
│ │ │ │ │
├──┴─┬─┬─────────┴───┴┬─┬───────┤
│ (限最近│聲│ 本人受 指派為 ，茲│檢│一 國民身分證│
│一年內脫│ │聲明右列事項暨本人絕為證券交│附│ 影本一份 │
│帽一吋半│明│易法第五十四條、證券投資顧問│證│二 學歷證件影│
│身照片) │ │事業管理規則第九條所列各款情│件│ 本 份 │
│ │事│事之一，如有虛偽，願受法律制│名│三 經歷證件影│
│ │ │裁。 │稱│ 本 份 │
│ │項│ 聲明人 (簽章) │ │ │
├────┼─┴──────────────┴─┴───────┤
│審查結果│ │
├────┴──────────────────────────┤
│ 上案申請登記，業經本公司審查核符規定，並予以登記，報請 備│
│ 查。 │
│ 此 致 │
│財政部證券管理委員會 │
│ 信託 │
│ 證券投資 股份有限公司 (印信) │
│ 顧問 │
└───────────────────────────────┘
附表三：
┌───────────────────────────────┐
│ 信託 中華民國 年 月 日│第
│ 證券投資 事業業務人員 登記表 │三
│ 顧問 字第 號│聯
├──┬──────────┬──┬──────┬──┬────┤：
│申請│ │登記│ │擔任│ │送
│機構│ │職稱│ │工作│ │還
├──┼─┬──┬─┬───┼──┼───┬──┴┬─┴┬───┤申
│姓名│ │性別│ │出生年│ 年│國民身│ │籍貫│ │請
│ │ │ │ │月 日│ 月│分證統│ ├──┼───┤機
│ │ │ │ │ │ 日│一編號│ │住址│ │構
├──┼─┴──┴─┴───┴──┼───┼───┴──┴───┤收
│學歷│ │經 歷│ │存
│ │ │ │ │
│ │ │ │ │
│ │ │ │ │
├──┴─┬───────────┴───┴──────────┤
│登記編號│ │
├────┴──────────────────────────┤
│ 上案申請登記，業經本會編號，並予以登記，請 查照。 │
│ │
│ 此 致 │
│ 信託 │
│ 證券投資 股份有限公司 │
│ 顧問 │
│ (印信) │
└───────────────────────────────┘
附表四：
┌───────────────────────────────┐
│ 信託 中華民國 年 月 日│第
│證券投資 事業業務人員離職登記表 │一
│ 顧問 字第 號│聯
├──┬──────────┬──┬──────┬──┬────┤：
│機構│ │登記│ │登記│ │申
│ │ │ │ │ │ │請
│名稱│ │職稱│ │編號│ │機
├──┴┬───────┬─┼──┼──┬───┴┬─┴┬───┤構
│國民身│ │姓│ │離職│ 年│離職│ │收
│ │ │ │ │ │ │ │ │存
│分證統│ │ │ │ │ 月│ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │
│一編號│ │名│ │日期│ 日│原因│ │
├───┴───────┴─┴──┴──┴────┴──┴───┤
│ 上案登記人員已離職 │
│惠予離職登記為荷。 │
│ 此 致 │
│ 財政部證券管理委員會 │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ 信託 │
│ 證券投資 股份有限公司 (印信) │
│ 顧問 │
│ │
│ │
│ │
└───────────────────────────────┘
附註：一 本表一式三聯，採文表合一，申請及受理登記機構不必另具
公文。
二 各聯雙線右邊部份，由申請機構填寫。
附表五：
┌───────────────────────────────┐
│ 信託 中華民國 年 月 日│第
│證券投資 事業業務人員離職登記表 │二
│ 顧問 字第 號│聯
├──┬──────────┬──┬──────┬──┬────┤：
│機構│ │登記│ │登記│ │送
│ │ │ │ │ │ │證
│名稱│ │職稱│ │編號│ │管
├──┴┬───────┬─┼──┼──┬───┴┬─┴┬───┤會
│國民身│ │姓│ │離職│ 年│離職│ │收
│ │ │ │ │ │ │ │ │存
│分證統│ │ │ │ │ 月│ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │
│一編號│ │名│ │日期│ 日│原因│ │
├───┴───────┴─┴──┴──┴────┴──┴───┤
│ 上案登記人員已離職 │
│惠予離職登記為荷。 │
│ 此 致 │
│ 財政部證券管理委員會 │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ 信託 │
│ 證券投資 股份有限公司 (印信) │
│ 顧問 │
│ │
│ │
│ │
└───────────────────────────────┘
附表六：
┌───────────────────────────────┐
│ 信託 中華民國 年 月 日│第
│證券投資 事業業務人員離職登記表 │三
│ 顧問 字第 號│聯
├──┬──────────┬──┬──────┬──┬────┤：
│機構│ │登記│ │登記│ │送
│ │ │ │ │ │ │還
│名稱│ │職稱│ │編號│ │申
├──┴┬───────┬─┼──┼──┬───┴┬─┴┬───┤請
│國民身│ │姓│ │離職│ 年│離職│ │機
│ │ │ │ │ │ │ │ │構
│分證統│ │ │ │ │ 月│ │ │收
│ │ │ │ │ │ │ │ │存
│一編號│ │名│ │日期│ 日│原因│ │
├───┴───────┴─┴──┴──┴────┴──┴───┤
│ 上案離職登記，業經本會予以登記，請 查照。 │
│ │
│ 此 致 │
│ │
│ 信託 │
│ 證券投資 股份有限公司 │
│ 顧問 │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ (印信) │
│ │
│ │
│ │
│ │
└───────────────────────────────┘
|