主 旨：證券商申設置分支機構案件應檢附書件之規定。
說 明：二 證券商設置分支機構應增附下列書件向本會申請許可 (第一階段) ：
(一) 「營業計畫書」之「人事招募」中，應述明其分公司人員晉用計畫
及合格業務人員之來源；若為公司現有人員之調撥者，應評估有無
影響公司整體之運作。
(二) 不得有不正常利益之約定或以不符合交易常規之方式招募人員之聲
明書。
(三) 擬設置分支機構地點之市場狀況 (含該區域之業務量是否已達飽和
、預期之市場佔有率與前次設立之分支機構原評估效益是否顯現)
之評估報告書。
三 證券商於申請核發分支機構許可證照時，應增檢具下列書件 (第二階
段) ：
業務人員名冊應附註載明其人員之來源，如係向外招募者，應出具其
招募之方式未違反前開聲明之切結書；如係公司內部現有人員調撥者
，亦須檢附對公司整體營運影響之評估報告書。
四 另籌設中之分支機構如擬遷移營業處所，應檢附下列書件：
(一) 遷移 (變更) 之主要理由。
(二) 該分支機構所在附近證券商分佈狀況之評估報告 (如二之 (三) )
(三) 新營業地點之營業計畫。
五 本規定適用籌設中之申請案件。
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