主 旨：為加強證券商落實其內政控制及內部稽核制度，請轉知所屬會員確實依說
明事項辦理，請 查照。
說 明：一 查證券交易法第五十四條第一項第六款規定，證券商僱用對於有價證
券營業行為直接有關之業務人員，不得有違反本會依照本法所發布之
命令之情事。按「證券商負責人與業務人員管理規則」第九條第一項
規定，證券商業務人員非經登記不得執行職務，故證券商僱用從事招
攬客戶之人員，應依上開管理規則之規定，辦妥該等人員之聘僱及登
記，始得為之。
二 又依證券交易法第五十三條第六款及第五十四條第一項第五款規定，
受第五十六條及第六十六條第二款解除職務之處分未滿五年者，不得
充任證券商之董事、監察人、經理人及對於有價證券營業行為直接有
關之業務人員。證券商如僱用經本會依法解除職務未滿五年，而從事
與有價證券營業行為無直接有關之行政事務者，亦應向臺灣證券交易
所股份有限公司申報登記，加強管理。
三 另證券商違反證券管理法令經本會處分在案，一年內若再行發生相同
違規事實者，本會將加重議處。
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