主 旨：證券商服務單位之業務人員於執行職務前，應由其所屬證券商向 貴公會
辦理登記，請 查照並轉知所屬會員證券商。
說 明：一 依據「證券商負責人與業務人員管理規則」第九條規定辦理，兼復統
一綜合證券股份有限公司八十七年十月八日統證 (八十七) 管字第一
○○號函。
二 有關證券商代辦股務人員登記乙節，本會八十七年二月廿六日 (87)
台財證 (三) 第○○六○四號函係就「自辦及代辦公開發行公司股務
應行注意事項」第五點所訂，受理股務單位之「正、副主管人員」任
職及異動申報作業，已委由臺灣證券集中保管股份有限公司辦理，仍
請遵循照辦。另依「證券商負責人與業務人員管理規則」第二條第三
項規定，本規則所稱業務人員，亦包含代辦股務之業務人員，故應「
證券商負責人與業務人員管理規則」第九條及本會八十七年九月二日
(87) 台財證 (二) 第○二二六九號函規定辦理登記，請由 貴公會
負責登記事宜。另證券商因臨時或不定期僱用代辦股務之人員，如未
具業務人員資格者，暫免其登記。
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