主 旨：為落實證券商內部人股權異動管理，並簡化申報作業，各證券商 (含兼營
) 於每月十五日前，依法辦理公告及申報其截至上月底之董事、監察人、
經理人及持有公司股份超過百分之十之股東持有股份情形時，請依說明辦
理，請 貴公會轉知所屬會員辦理，請 查照。
說 明：一 依據證券交易法第二十五條及證券商管理規則第四條第一項第五款、
第六款規定辦理。
二 為落實證券商內部人股權異動管理，並簡化申報作業，各證券商除依
法辦理公告外，請依下列方式辦理申報作業：
(一) 證券商 (含兼營) 如為股票已上市、櫃公司，請依現行上市或上櫃
公司內部人股權異動媒體申報作業暨網際網路申報作業及公告方式
辦理，得免再透過「證券商申報單一窗口」傳輸及依證券商管理規
則以書面申報方式交由相關單位轉報本會。
(二) 證券商 (含兼營) 如非為股票已上市、櫃公司，請參照台灣證券交
易所股份有限公司八十九年十二月二十八日台證 (八九) 交字第二
○一六六九號函暨九十年三月七日台證 (九○) 交字第二○○二七
九號函，透過「證券商申報單一窗口」傳輸申報代替書面申報，除
上開證券商內部人之上個月股權發生變動，另須依證券交易法以書
面向本會申報外，得免再依證券交易法及證券商管理規則以書面向
本會申報。
三 證券商辦理其內部人股權異動申報作業，若有違反上開公告及申報規
定者，仍將依證券交易法第一百七十八條規定處分。
四 本作業方式自九十年十二月一日起實施。
五 若有任何網際網路傳輸申報之疑問，請洽台灣證券交易所股份有限公
司洪○君小姐 (電話：二三四八五一三四) 或財團法人中華民國證券
櫃檯買賣中心高○君小姐 (二三六六六一一三) 。
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