訂定證券商從事股權性質投資之總金額超過實收資本額 40 ％之相關規範

全文內容：證券商從事具股權性質之投資，如有超過證券商管理規則第 18 條第 2
          項後段有關股權性質之投資總金額不得超過實收資本額 40 ％之規定時，
          應逐案向本會申請，經核准後始得為之，其規範如下：
          一、申請資格條件：
           (一) 證券商種類：須為同時經營證券經紀、承銷及自營業務之綜合證券
                商。
           (二) 自有資本適足率：增加股權性質轉投資超過實收資本 40 ％前半年
                每月申報之自有資本適足比率均須逾 250％，轉投資超過實收資本
                40％後每月之資本適足比率亦須達 250％。
           (三) 信用評等：取得中華信用評等股份有限公司評級 twBBB  級以上，
                或英商惠譽國際信用評等股份有限公司台灣分公司 BBB (twn)  級
                ，或穆迪信用評等股份有限公司 Baa2.tw  級，或 Fitch Ratings
                Ltd.評級 BBB  級，或 Standard & Poor's Corp.評級 BBB  級，
                或 Moody's Investors Service  評級 Baa2 級以上之長期信用評
                等。
           (四) 法令遵循：
                1 最近 6  個月未受證券交易法第 66 條第 2  款處分或依期貨交
                  易法第 100  條第 1  項第 2  款處分者。
                2 最近 1  年未受本會為停業之處分者。
                3 最近 2  年未受本會撤銷部分營業許可之處分者。
                4 最近 1  年未受臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民
                  國證券櫃檯買賣中心、臺灣期貨交易所股份有限公司依其營業細
                  則或業務章則為處以停止或限制買賣處置者。
          二、證券商依上開規定申請投資經本會核准之國內外事業時，應先報經股
              東會決議通過或修改公司章程，並均應參照證券商管理規則第 51 條
              或第 52 條規定檢具所列各款書件 (持股如未達 50 ％，應依對被投
              資公司之影響或控制能力訂定適當之管理辦法，並包括風險控管制度
              ) ，向本會申請。

行政院公報 第 11 卷 84 期 10801 頁
證券暨期貨月刊 第 23 卷 6 期 76-77 頁

1.本筆資料，依據金融監督管理委員會民國 113  年 5  月 29 日金管證
  券字第 1130382431 號令廢止，並自即日生效。
2.本筆資料，依據金融監督管理委員會民國 113  年 7  月 9  日公告，
  於民國 113  年 12 月 20 日起不再援用作為裁罰等處分之依據。