主 旨：公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」（簡稱『再
行銷售辦法』）、「承銷商輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」
（簡稱『自律規則』）、「詢價圈購配售辦法」（簡稱『圈購辦法』）、
「承銷商辦理初次上市（櫃）案件承銷作業應行注意事項要點」（簡稱『
注意事項要點』）、內控標準規範、證券商承銷取得部位相關處理程序參
考範本及圈購單格式，自公告日起施行，請 查照。
說 明：一、依據行政院金融監督管理委員會 101 年 2 月 22 日金管證券字第
1010001755 號函准予備查。
二、本次修正重點如下：
（一）明訂承銷商配售非屬政府基金或非屬境內外公募基金之基金專戶或
投資專戶之查核義務（『再行銷售辦法』第 5 條之 2）、證券商
辦理承銷案件不得利用非證券商人員招攬業務或給付不合理之佣金
（『再行銷售辦法』第 5 條之 3）、承銷案件之簽證會計師及其
事務所之其他會計師及其配偶及該案律師及其配偶為詢價圈購之禁
止配售對象（『再行銷售辦法』第 43 條之 1）、TDR 初次發行案
件承銷商應取得圈購人出具同意將圈購資料提供予證交所、櫃買中
心建檔之聲明書（『再行銷售辦法』第 43 條之 1）、承銷商應建
置配售決定過程之文件資料或會議紀錄，並保留一定期間（『再行
銷售辦法』第 85 條之 2）。
（二）承銷商應就 TDR 初次發行案件自行訂定內部訂價原則與程序以強
化訂價之合理性（『自律規則』第 48 條）。
（三）詢價圈購案件宜優先配售專業投資機構及與證券商有一定往來客戶
，且應排除靜止戶（『圈購辦法』第 2 條）、圈購人配售數量歸
戶控管機制（『圈購辦法』第 6 條）。
（四）承銷商辦理 TDR 初次發行案件，應將圈購資料於掛牌日起第七個
營業日提供證交所、櫃買中心建檔（『注意事項要點』八之一）。
（五）為利承銷商依循，依「證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法」及
「證券商管理規則」第 31 條相關規定，就證券商承銷取得部位，
訂定相關處理程序之參考範本，另並配合修正證券商內部控制制度
標準規範及圈購單格式。
三、本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」（修正條文對照
表詳如附件 1）、「承銷商輔導發行公司募集與發行有價證券自律規
則」（修正條文對照表詳如附件 2）、「詢價圈購配售辦法」（修正
條文對照表詳如附件 3）、「承銷商辦理初次上市（櫃）案件承銷作
業應行注意事項要點」（修正條文對照表詳如附件 4）、內控標準規
範（修正對照表詳如附件 5-1 至 5-4）、證券商承銷取得部位相關
處理程序參考範本（詳如附件 6）及圈購單格式（詳如附件 7）。
正 本：本公會所屬各證券承銷商會員
副 本：行政院金融監督管理委員會、臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中
華民國證券櫃檯買賣中心、法源資訊股份有限公司、博仲法律事務所
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