已開戶但未持有臺灣存託憑證部位及新開戶之投資人，除專業機構投資者
外，初次買賣應簽署風險預告書。已持有臺灣存託憑證部位之投資人，未
簽署前，僅得賣出庫存，不得新增部位

主    旨：公告本公司外國股票買賣辦法及存託憑證買賣辦法第 3  條之 1  修正條
          文如附件，並自公告日起實施。
依    據：案經報奉行政院金融監督管理委員會 101  年 5  月 31 日金管證發字第
          1010025172  號函准予備查。
公告事項：一、初次買賣臺灣存託憑證（以下簡稱 TDR），含已開戶但未持有 TDR  
              部位及新開戶之投資人，除專業機構投資者外，應簽署風險預告書。
                貴公司應通知已持有 TDR  部位之投資人，未完成簽署風險預告書
              前，僅得賣出庫存，不得新增部位。另考量第一及第二上市有價證券
              屬性相近，為簡化證券商作業及投資人開戶、交易程序，整合第一上
              市及第二上市有價證券風險預告書內容如附件。
          二、配合前述規範，修訂本公司外國股票買賣辦法及存託憑證買賣辦法第
              3 條之 1。
正    本：各證券商
副    本：各上市公司、行政院金融監督管理委員會、行政院金融監督管理委員會證
          券期貨局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣期貨交易所股份有
          限公司、臺灣集中保管結算所股份有限公司、中華民國證券商業同業公會
          、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、財團法人證券投資人及
          期貨交易人保護中心、各證券金融股份有限公司、法源資訊股份有限公司
          、博仲法律事務所、本公司各單位（均含附件）

臺灣證券交易所股份有限公司

1.本筆資料，依據臺灣證券交易所股份有限公司民國 104  年 3  月 4
  日臺證交字第 1040201170 函修正外國企業來台上市有價證券風險預告
  書。