全文內容：一、依「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第二十
七條規定辦理。
二、經營證券承銷、自營及經紀業務之綜合證券商應設立隸屬於總經理之
法令遵循單位，負責法令遵循制度之規劃、管理與執行，並應依下列
規定辦理：
（一）法令遵循單位應配置法令遵循主管，綜理法令遵循業務，除兼任法
務單位主管與防制洗錢及打擊資恐專責單位主管外，不得兼任內部
其他職務，其資格條件應符合證券商負責人與業務人員管理規則第
五條所定之資格條件。
（二）法令遵循單位應配置適足適任之業務人員，其資格條件應符合證券
商負責人與業務人員管理規則第六條所定之資格條件。
三、證券商推出各項新商品、服務及向本會申請開辦新種業務前，法令遵
循主管應出具符合法令及內部規範之意見並簽署負責。
四、本令自即日生效；本會中華民國一百零三年八月二九日金管證券字第
一○三○○三三九○三號令，自即日廢止。
|