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函釋

發文單位: 金融監督管理委員會
發文字號: 金管證券字第 1030033903 號
發文日期: 民國 103 年 08 月 29 日
相關函釋:
  • 金管證券字第 0990016418 號
  • 金管證券字第 1070303484 號
  • 要  旨:
    依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 27 條規定,
    經營證券承銷、自營及經紀業務之綜合證券商應設立隸屬於總經理之法令
    遵循單位,於推出新商品、服務及開辦新種業務前,應出具符合法令及內
    部規範之意見                                                    

    全文內容:一、依「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第二十
                  七條規定辦理。
              二、經營證券承銷、自營及經紀業務之綜合證券商應設立隸屬於總經理之
                  法令遵循單位,負責法令遵循制度之規劃、管理與執行,並應依下列
                  規定辦理:
              (一)法令遵循單位應配置法令遵循主管,綜理法令遵循業務,除兼任法
                    務單位主管外,不得兼任內部其他職務,其資格條件應符合證券商
                    負責人與業務人員管理規則第五條所定之資格條件。
              (二)法令遵循單位應配置適足適任之業務人員,其資格條件應符合證券
                    商負責人與業務人員管理規則第六條所定之資格條件。
              三、證券商推出各項新商品、服務及向本會申請開辦新種業務前,法令遵
                  循主管應出具符合法令及內部規範之意見並簽署負責。
              四、證券商不符第二點規定者,應於本令發布日起六個月內調整至符合規
                  定。
              五、本令自即日生效;本會中華民國九十九年四月十九日金管證券字第○
                  九九○○一六四一八號令,自即日廢止。
    正    本:貼金融監督管理委員會公告欄、金融監督管理委員會證券期貨局公告欄
    副    本:行政院法規會、金融監督管理委員會(法律事務處、資訊服務處)、金融
              監督管理委員會檢查局、臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民
              國證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、中華民國證券
              商業同業公會、法源資訊股份有限公司
    資料來源:
    金融監督管理委員會證券期貨局
    行政院公報 第 20 卷 164 期 32575 頁
    編  註:
    1.依本筆資料,原行政院金融監督管理委員會民國 99 年 4  月 19 日金
      管證券字第 0990016418 號令,廢止。
    2.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 107  年 2  月 23 日金管證
      券字第 1070303484 號令,自即日廢止。