主 旨：檢送本公司「臺灣證券交易所股份有限公司辦理證券投資信託／顧問事業
員工暨其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶及交易資料作業程序」修正
部分條文所屬之相關附件（如附件），並請協助轉知貴公會之會員公司，
請查照。
說 明：一、依據金融監督管理委員會 107 年 10 月 18 日金管證投字第 10701
18692 號函辦理。
二、本次修正係為配合「個人資料保護法」之規定，參酌法務部公告之特
定目的「166 證券、期貨、證券投資信託及顧問相關業務」等文字，
說明蒐集資料特定目的之相關依據及個人資料之類別，以微調部分文
字，爰配合於旨揭作業程序修正部分條文所屬之相關附件 2、3、3-1
、4 等 4 項之表單中有關「個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意
書」，均同步一致增修部分文字，俾以完備。
三、另為響應節能減碳，進一步簡化及提升數位化查詢服務之效率，大幅
減省查覆人力及等候時間之成本，請貴公會協助轉知會員公司以轉達
所屬員工，因旨揭查詢作業，常遇有年度例行且屬週期性之作業需求
，為逐步減少赴本公司現場之查詢量，建議會員公司所屬員工暨其配
偶（亦即成年人部分）多採用「網際網路」方式申請，申請人僅須具
備「自然人憑證」或「證券下單憑證」後，即可經由網際網路連結至
臺灣證券交易所股份有限公司「投資人個人資料查詢系統」查得所需
資料（網址為 https://investor.twse.com.tw/，敬請協助於渠等公
司官網建置查詢資訊之前述網頁連結（或以電子郵件轉知所屬員工宣
導前述網頁連結），另提供下列有關查詢操作簡介說明之 2 則影音
連結，俾瀏覽參考（網址請點選：https://www.youtube.com/watch?
v=bdlTMjFka0Q 及 https://youtu.be/QOfofrHd_0c ）。
四、另有關會員公司所屬員工（含其配偶或未成年人子女）若赴本公司現
場申請查詢，建議儘量多採委託授權代理人之「批次方式」辦理，俾
以減省會員公司所屬員工因逐件申請時，所需舟車返往、等候查覆等
大量人力成本之虛擲，相關作業細節說明如下：
（一）採用「代理人」方式申請：為利批次處理，請代理人查詢人員將預
查人員之身分證字號以「.txt 檔」（文字檔）每行段落最多可建
檔 20 個 ID ，存置隨身碟（或燒製成光碟片），隨申請文件檢送
。
（二）採用「第 3 方公證人公證或認證」方式申請：代理人無須另行攜
帶申請人及代理人之身分證明文件（正本）予本公司查驗；並為利
批次處理，請代理人查詢人員將預查人員之身分證字號以「.txt檔
」（文字檔）每行段落最多可建檔 20 個 ID ，存置隨身碟（或燒
製成光碟片），隨申請文件檢送。
五、若尚有任何疑問，亦可逕洽本公司客服專線電話：02-2792-8188。
正 本：中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
副 本：金融監督管理委員會、各證券投資信託公司、各證券投資顧問公司、財團
法人中華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣期貨交易所股份有限公司、法源資
訊股份有限公司、植根國際資訊股份有限公司、國際通商法律事務所、博
仲法律事務所、本公司電腦規劃部（均含附件）
|