主 旨：檢送「臺灣證券交易所股份有限公司辦理證券投資信託／顧問事業員工暨
其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶及交易資料作業程序」修正條文對
照表（如附件 1）、修正後條文及附件（如附件 2），自 111 年 6 月
20 日起實施，請查照。
說 明：一、據案經報奉金融監督管理委員會 111 年 5 月 18 日金管證投字第
1110335176 號函同意備查。
二、修訂旨揭作業程序第二、三、四條條文及附件，修正重點如下：
（一）自行驗證方式由單次授權改為概括授權：委託書及同意書改為概括
授權，由員工、配偶、未成年子女與投信投顧事業自行約定特定授
權期間，可於期間內不限次數進行查詢，相關配合事項如下：
1.請貴公司內部稽核或法令遵循業務人員核驗文件正、影本是否確
實，並出具切結書。
2.請被授權人將委託人名冊內身分證字號以「.txt 檔」（文字檔
）每行 1 個 ID，以電子郵件先寄送本公司承辦人，或存置隨
身碟（或燒製成光碟片），隨申請文件檢送。
3.自然人改姓、名或姓名者，應另檢附載明變更記事之戶口名簿、
戶籍謄本或姓名更改紀錄證明書正本。
（二）取消現行公證人認證方式（概括授權），以簡化整體查詢作業，並
降低重要資料遺失之風險。
三、查詢成交、委託資料如需收費，發票以電子郵件逕寄至貴公司，俾節
省等候時間。請被授權人將委託人名冊內需開立電子發票者之資料，
以電子郵件先寄送本公司承辦人，或存置隨身碟（或燒製成光碟片）
，隨申請文件檢送：
（一）檔案格式：請用文字檔案儲存，副檔名為「.txt」。
（二）檔案內容：每一行為一筆資料共 8 個欄位，每個欄位請用「逗號
」區隔，每筆資料最後面加上換行符號。
（三）檔案欄位：申請人, 發票抬頭, 統一編號, 連絡電話,EMAIL, 查詢
開始日期（西元）, 查詢結束日期（西元）, 查詢結果報表張數。
（四）其中「查詢結果報表張數」欄位，請先填 0，將由本公司查詢人員
實際查詢後填入實際數字。
（五）上傳檔案範例如附件 3。
四、旨揭相關申請書件及附件表單業已建置於本公司官網（查詢路徑：首
頁＞產品與服務＞查詢個人資料服務＞證券投資信託／顧問事業員工
暨其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶及交易資料作業程序），請
自行下載使用，於查詢時繳交最新版本申請書件。
五、若尚有疑義，請逕洽本公司客服專線電話：02-2792-8188，將有專人
回覆。
正 本：各證券投資信託公司、各證券投資顧問公司
副 本：金融監督管理委員會（含附件）、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業
公會（含附件）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（含附件）、臺灣
期貨交易所股份有限公司（含附件）、法源資訊股份有限公司（含附件）
、植根國際資訊股份有限公司（含附件）、國際通商法律事務所（含附件
）、博仲法律事務所（含附件）、本公司電腦規劃部（含附件）
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