主 旨：有關本公司營業細則第七十五條第七款規範「留存確認紀錄」之方式暨保
存年限適用，請依說明二之原則確實辦理，請 查照。
說 明：一、案經報奉 財政部證券暨期貨管理委員會九十二年一月三日台財證二
字第○九一○○一六五五一六號函核復「同意照辦」在案。
二、嗣後依本公司營業細則第七十五條第七款規定，得免辦理交割單據之
簽章者，於交割前，證券商應將受託買賣相關資料通知委託人，並留
存確認紀錄。其中「留存確認紀錄」之方式及保存年限，在交易事項
有爭議時，應保存至爭議消除為止；無爭議時，則應依下列通知方式
及保存年限之原則辦理：
（一）電子郵件：保存年限為回復日起一年。
（二）傳真：保存年限為回復日起一年。
（三）電話：保存年限為通話日起二個月。
正 本：各證券商
副 本：財政部證券暨期貨管理委員會、中華民國證券商業同業公會、財團法人中
華民國證券櫃檯買賣中心、本公司稽核室
|