函釋

發文單位: 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號: 臺證輔字第 1130008401 號
發文日期: 民國 113 年 05 月 15 日
要  旨:
臺灣證券交易所股份有限公司修正「建立證券商資通安全檢查機制」、「
證券商內部控制制度標準規範」、「內部稽核實施細則」及查核明細表,
並自公布日起實施

主    旨:檢送修正「建立證券商資通安全檢查機制」、「證券商內部控制制度標準
          規範」、「內部稽核實施細則」及查核明細表等如附件,自公布日起實施
          ,請查照。
說    明:一、案經報奉金融監督管理委員會 113  年 5  月 9  日金管證券字第 1
              130338557 號函同意照辦。
          二、旨揭內容係依金融資安資訊分享與分析中心於 111  年完成之「證券
              業資安治理成熟度評估報告」,由本公司、中華民國證券櫃檯買賣中
              心及中華民國證券商業同業公會共同研議後,就風險評鑑管理、通訊
              作業管理、事件處理策略、新興科技應用、資產分類控制及委外作業
              管理等面向之相關規範進行修正與強化。
          三、請配合修正貴公司內部控制制度,並提報董事會通過。
正    本:各證券商
副    本:金融監督管理委員會證券期貨局(含附件)、金融監督管理委員會檢查局
          (含附件)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(含附件)、中華民國
          證券商業同業公會(含附件)、臺灣集中保管結算所股份有限公司(含附
          件)、臺灣期貨交易所股份有限公司(含附件)、法源資訊股份有限公司
          (含附件)、植根國際資訊股份有限公司(含附件)、國際通商法律事務
          所(含附件)、博仲法律事務所(含附件)、本公司券商輔導部(含附件
          )
相關圖表:
  • 建立證券商資通安全檢查機制.PDF
  • 建立證券商資通安全檢查機制.DOC
  • 建立證券商資通安全檢查機制部分條文修正對照表(113年).PDF
  • 建立證券商資通安全檢查機制部分條文修正對照表(113年).DOC
  • 證券股份有限公司電腦作業與資訊提供查核明細表(FC-11000-A).PDF
  • 證券股份有限公司電腦作業與資訊提供查核明細表(FC-11000-A).DOC
  • 證券股份有限公司電腦作業與資訊提供查核明細表(FC-14000-S).PDF
  • 證券股份有限公司電腦作業與資訊提供查核明細表(FC-14000-S).DOC
  • 證券股份有限公司電腦作業與資訊提供查核明細表(FC-17000-17010-M).PDF
  • 證券股份有限公司電腦作業與資訊提供查核明細表(FC-17000-17010-M).DOC
  • 證券股份有限公司電腦作業與資訊提供查核明細表(FC-20000-S).PDF
  • 證券股份有限公司電腦作業與資訊提供查核明細表(FC-20000-S).DOC
  • 證券股份有限公司電腦作業與資訊提供查核明細表(FC-21100-A-2).PDF
  • 證券股份有限公司電腦作業與資訊提供查核明細表(FC-21100-A-2).DOC
  • 證券股份有限公司電腦作業與資訊提供查核明細表(FC-21100-A-3).PDF
  • 證券股份有限公司電腦作業與資訊提供查核明細表(FC-21100-A-3).DOC
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修訂對照表(113年).PDF
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修訂對照表(113年).DOC
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部稽核實施細則修訂對照表(113年).PDF
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部稽核實施細則修訂對照表(113年).DOC
  • 資料來源:
    臺灣證券交易所股份有限公司