證券商負責人與業務人員管理規則 英
Regulations Governing Responsible Persons and Associated Persons of Securities Firms
證券商負責人或業務人員涉嫌違反證券管理法令或就執行職務相關事項之 查詢，應於本會所訂期間內，到會說明或提出書面報告資料。