法令規章

名  稱:

證券商負責人與業務人員管理規則 

Regulations Governing Responsible Persons and Associated Persons of Securities Firms

公發布日: 民國 74 年 09 月 24 日
修正日期: 民國 109 年 10 月 26 日
全文 異動條文立法說明
24. 中華民國一百零九年十月二十六日金融監督管理委員會金管證券字第
    1090364936  號令修正發布第 10 條條文
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23. 中華民國一百零九年一月十五日金融監督管理委員會金管證券字第 1
    080362060 號令修正發布第 21-1  條條文
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22. 中華民國一百零四年八月二十八日金融監督管理委員會金管證券字第
    1040034734  號令修正發布第 4、11-1、13、17、18  條條文
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21. 中華民國一百零四年四月二十八日金融監督管理委員會金管證券字第
    1040014014  號令增訂發布第 21-1 條條文
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20. 中華民國一百零三年六月二十七日金融監督管理委員會金管證交字第
    1030024095  號令修正發布第 18、22 條條文;除第 18 條第 2  項
    第 16 款自一百零三年六月三十日施行外,餘均自發布日施行
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19. 中華民國一百零二年十二月三十日金融監督管理委員會金管證券字第
    1020052674  號令修正發布第 2~4、18、22 條條文;除第 18 條第
    2 項第 16 款自一百零三年一月六日施行外,自發布日施行
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18. 中華民國一百年十月六日行政院金融監督管理委員會金管證券字第 1
    000048545 號令修正發布第 4、9、11 條條文
    中華民國一百零一年六月二十五日行政院院臺規字第 1010134960 號
    公告第 3  條第 2  項所列屬「行政院金融監督管理委員會」之權責
    事項,自一百零一年七月一日起改由「金融監督管理委員會」管轄
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17. 中華民國九十九年十月十一日行政院金融監督管理委員會金管證券字
    第 0990051567 號令修正發布第 9  條條文;增訂第 9-1  條條文
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16. 中華民國九十七年十二月二十二日行政院金融監督管理委員會金管證
    二字第 0970067768 號令修正發布第 10 條文;增訂第 18-1 條條文
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15. 中華民國九十七年六月九日行政院金融監督管理委員會金管證二字第
    0970027055  號令修正發布第 11-1 條條文
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14. 中華民國九十六年十月二日行政院金融監督管理委員會金管證二字第
    0960050708  號令修正發布第 4  條條文
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13. 中華民國九十五年七月二十六日行政院金融監督管理委員會金管證二
    字第 0950003536 號令修正發布第 2、3、8、10、11  條條文;並增
    訂第 11-1、11-2 條條文
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12. 中華民國九十四年九月十五日行政院金融監督管理委員會金管證二字
    第 0940004080 號令修正發布第 3、5、6、9、10 條條文
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11. 中華民國九十二年十二月三十一日財政部證券暨期貨管理委員會台財
    證二字第 0920005387 號令修正發布第 2、13  條條文
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10. 中華民國九十二年二月二十一日財政部證券暨期貨管理委員會台財證
    二字第 0920000697 號令修正發布全文 22 條;並自發布日施行
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9.中華民國九十一年三月十一日財政部證券暨期貨管理委員會(91)台財
  證(二)字第 001544 號令修正發布第 4  條條文
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8.中華民國八十九年十月五日財政部證券暨期貨管理委員會(89)台財證
  (二)字第 04367  號令修正發布第 2、10、16  條條文;並自發布日
  起施行
7.中華民國八十七年十二月一日財政部證券暨期貨管理委員會(87)台財
  證(二)字第 03164  號令修正發布全文 21 條
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6.中華民國八十六年十二月二十三日財政部證券暨期貨管理委員會(86)
  台財證(二)字第 05294  號令修正發布第 4、 16 條條文
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5.中華民國八十五年一月八日財政部證券管理委員會(85)台財證(二)
  字第 00060  號令修正發布第 2、3、10、16 條條文
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4.中華民國八十三年十月二十九日財政部證券管理委員會(83)台財證(
  二)字第 02127  號令修正發布第 9、10  條;並刪除第 11 條條文
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3.中華民國八十年六月十八日財政部證券管理委員會(80)台財證(二)
  字第 01203  號令修正發布第 2~21  條條文
2.中華民國七十八年六月二十七日財政部證券管理委員會(78)台財證(
  二)字第 01305  號令修正發布第 14 條條文
1.中華民國七十四年九月二十四日財政部證券管理委員會(74)台財證(
  二)字第 01119  號令訂定發布全文 19 條