證券商負責人與業務人員管理規則 英
Regulations Governing Responsible Persons and Associated Persons of Securities Firms
證券商從事股權性質群眾募資業務之人員，應依證券櫃檯買賣中心規定辦 理。 證券商負責人及業務人員僅從事股權性質群眾募資業務者，不適用第八條 至第十一條之二及第十五條至第十七條規定。