本規則所稱負責人，依公司法第八條之規定。
本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員：
一、有價證券投資分析、內部稽核或主辦會計。
二、有價證券承銷、買賣之接洽或執行。
三、有價證券自行買賣、結算交割或代辦股務。
四、有價證券買賣之開戶、徵信、招攬、推介、受託、申報、結算、交割
    或為款券收付、保管。
五、有價證券買賣之融資融券。
六、衍生性金融商品之風險管理或操作。
證券商國外分支機構之負責人及業務人員，於當地執行業務應遵守當地證
券管理法令之規定。除第十二條、第十三條及第十八條第一項外，不適用
本規則之規定。

證券商負責人及業務人員有異動者，證券商應於異動後五日內依下列規定
，向證券交易所、證券商同業公會或證券櫃檯買賣中心申報登記。所屬證
券商在辦妥異動之登記前，對各該人員之行為仍不能免責。
一、證券商內部因負責人或業務人員職務調動、升遷等，為變更登記。
二、證券商負責人或業務人員死亡、辭職、解僱、解任、資遣、退休等情
    事者，為註銷登記。
三、證券商負責人或業務人員，經本會依本法命令解除其職務，或其登記
    有前條第三項所列各款之情事者，為撤銷登記。
前項負責人及業務人員之異動登記，如係證券商國外分支機構，其申報登
記應於異動後十日內為之。
證券交易所、證券商同業公會或證券櫃檯買賣中心對前項之登記，應於每
月十五日前將上月之異動情形彙總轉報本會備查。
第一項證券商內部稽核業務人員之異動，所屬證券商應於異動前，先申請
證券交易所、證券商同業公會或證券櫃檯買賣中心核備後，始得異動之。