本規則所稱負責人，依公司法第八條之規定。
本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員：
一、有價證券投資分析、內部稽核或主辦會計。
二、有價證券承銷、買賣之接洽或執行。
三、有價證券自行買賣、結算交割或代辦股務。
四、有價證券買賣之開戶、徵信、招攬、推介、受託、申報、結算、交割
    或為款券收付、保管。
五、有價證券買賣之融資融券。
六、衍生性金融商品之風險管理或操作。
七、辦理其他經核准之業務。
證券商國外分支機構之負責人及業務人員，於當地執行業務應遵守當地證
券管理法令之規定。除第十二條、第十三條及第十八條第一項外，不適用
本規則之規定。

證券商之業務人員，依其職務之繁簡難易、責任輕重，分為下列二種：
一、高級業務員：擔任第八條第一項之部門主管及分支機構負責人、投資
    分析或內部稽核等職務者。
二、業務員：從事前條第二項各款有價證券承銷、自行買賣、受託買賣、
    內部稽核或主辦會計等職務者。
前項第二款業務員擔任內部稽核職務者，以參加行政院金融監督管理委員
會（以下簡稱本會）所認可機構舉辦之內部稽核人員訓練班受訓及格結業
者為限。

證券商之承銷、自行買賣、受託買賣、結算交割、內部稽核、股務、財務
等部門之主管及分支機構負責人、擔任受託買賣與結算交割部門之主管，
除由金融機構兼營者，其內部稽核主管及財務部門主管得另依本會之規定
外，應具高級業務員資格條件。
外國證券商在中華民國境內分支機構，除其負責人、財務及股務部門主管
外，擔任承銷、自行買賣、受託買賣、結算交割及內部稽核等部門之主管
，應具備高級業務員資格條件。

第八條第一項所定部門之主管、督導該部門或各該部門之副總經理、協理
、經理及分支機構負責人應具備下列資格之一：
一、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或同等學歷，具證券、期貨
    、金融或保險機構從事業務工作經驗三年以上，成績優良者。
二、證券機構工作經驗四年以上，成績優良者。
三、有其他學經歷足資證明其具備證券專業知識及經營管理經驗，可健全
    有效經營證券商業務者。
外國證券商在中華民國境內分支機構之承銷、自行買賣、受託買賣、結算
交割及內部稽核等部門之主管，應具備前項所定之資格。
依其他法律或證券商組織章程規定而與副總經理、協理、經理職責相當者
，準用第一項之規定。

本規則修正前，已擔任證券商總經理、第八條第一項所定部門之主管及分
支機構負責人，得於原職務或任期內續任之，不受前二條規定之限制。
前項人員於本規則修正後升任或充任者，應具備或符合本規則所訂資格條
件；不符者，解任之。

證券商之負責人不得充任銀行、金融控股公司、信託公司、信用合作社、
農（漁）會信用部、票券金融公司、期貨業、保險業或其他證券業之負責
人。但下列情形，不在此限：
一、因證券商與該等機構間之投資關係，且無董事長、經理人互相兼任情
    事，並經本會核准者。
二、為進行合併之需要，經本會核准者，得擔任該等金融相關事業之董事
    長。
三、證券商為金融控股公司之子公司者，其負責人得兼任該控股公司或其
    他子公司之負責人。但子公司間不得有經理人互相兼任之情事。
四、證券商為金融控股公司之法人董事、監察人者，其負責人因擔任該控
    股公司之負責人，得兼任該控股公司子公司之董事、監察人。
證券商因與非金融機構間之投資關係，且無董事長、經理人互相兼任之情
事者，證券商之負責人得擔任該被投資公司之董事、監察人。
證券商負責人之兼任行為應以確保本職及兼任職務之有效執行，並維持證
券商業務運作之必要範圍為限，不得涉有利益衝突、違反證券相關規定或
內部控制制度之情事，並應確保股東權益。

證券商之負責人或其配偶有擔任公開發行公司之董事、監察人、經理人或
為持有已發行股份總數百分之五以上股份之股東者，於證券商從事與該公
開發行公司有關業務時，不得參與決策之訂定。
前項之人持有之股份，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。