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名　　稱：

證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法  英

Regulations Governing the Conduct of Securities Trading Margin Purchase and Short Sale Operations by Securities Firms

修正日期： 民國 104 年 11 月 26 日
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第 5 條 
證券商辦理有價證券買賣融資融券，應填具申請書並檢具下列書件，報請
主管機關核准：
一、公司章程。
二、內部控制制度。
三、最近年度經會計師查核簽證之年度財務報告。其於申請時已逾年度開
    始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。
四、董事會議事錄。
五、符合第三條第一項第七款之證明文件。
六、其他經主管機關規定應檢附之文件。

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