證券商有下列情事之一者，本公司得經共同責任制交割結算基金特別管理
委員會 (以下簡稱委員會) 之決議，通知證券商增繳交割結算基金 (以下
簡稱本基金) ：
一 資產經法院為終局執行者。
二 簽發之票據因存款不足退票，且未註銷紀錄者。
三 依本公司證券商經營風險預警作業辦法評等欠佳者，或連續發生虧損
且淨值低於實收資本額五分之三者。
四 內部稽核作業評等欠佳，迭經輔導考核仍未見改善者。
五 徵信、授信作業缺失迭經通知改善而未改善或改善情形欠佳者。
六 違反法令或本公司章則情節重大者，經主管機關或本公司迭次處分仍
未見改善者。
七 其他重大突發事故或主管機關指示者。
本公司各相關單位因查核證券商財務業務及依監視制度查得之資料，發現
證券商有前項情事者，應定期向委員會報告。
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