證券商法令遵循之評估內容與程序標準規範 英
Standard Directions for the Content and Procedures of Assessment of Legal Compliance of Securities Firms
貳、證券商訂定法令遵循之評估內容與程序，除應符合「證券暨期貨市場 各服務事業建立內部控制制度處理準則」規定外，並應符合本標準規 範規定；本標準規範係證券商訂定法令遵循之評估內容與程序之最低 要求標準，證券商仍應視事業規模、業務性質及組織特性等，自行訂 定達本規範所立標準以上之評估內容與程序，且於法令變動時，應自 行配合法令調整修正之。