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附件附表

名  稱:

證券商法令遵循之評估內容與程序標準規範  英

Standard Directions for the Content and Procedures of Assessment of Legal Compliance of Securities Firms

修正日期: 民國 107 年 07 月 24 日
主題分類: 市場監理 > 證券商管理
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第 3 點:

  • 法令遵循制度查核明細表.RTF
  • 法令遵循自行評估表-一般單位.DOC
  • 法令遵循自行評估表-財務、會計單位.DOC
  • 法令遵循自行評估表-資訊單位及各單位.DOC
  • 法令遵循自行評估表-稽核單位.DOC
  • 法令遵循自行評估表-證券自營部門.DOC
  • 法令遵循自行評估表-證券承銷部門.DOC
  • 法令遵循自行評估表-證券經紀部門.DOC
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資料最新修訂日期:114.05.21