函釋

發文單位: 行政院金融監督管理委員會
發文字號: 金管證二字第 0940000661 號
發文日期: 民國 94 年 02 月 14 日
相關函釋:
  • 金管證券字第 1060026575 號
  • 要  旨:
    外國證券商在臺分支機構或本國證券商在海外子 (分) 公司之應申報事項
    

    主    旨:為業務需要,請  轉知所屬會員證券商應依說明事項辦理。
    說    明:一、依證券商管理規則第 4  條第 1  項第 6  款之規定辦理。
              二、為了解外國證券商之總公司及其主管機關或本國證券商在海外子 (分
                  ) 公司之所屬主管機關對其管理情形,證券商於得知下列事項時應即
                  通報本會:
               (一) 外國證券商在台分支機構部分:
                    1 得知總公司、母國主管機關、自律組織、證券交易所或其他外國
                      相關機構,擬來臺查核其財務、業務者。
                    2 在台分支機構如經前揭機構查核發現違反相關規定或受處分者,
                      應於得知或收到查核結果時即函報本會。
               (二) 證券商設置國外分支機構或子公司者:
                    1 得知當地主管機關、證券交易所或其他相關機構,擬查核其國外
                      分支機構或子公司之財務、業務者。
                    2 證券商於得知或收到前揭查核結果應即函報本會。
    正    本:中華民國證券商業同業公會
    資料來源:
    證券暨期貨月刊 第 23 卷 3 期 87-88 頁
    編  註:
    1.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 106  年 8  月 4  日金管證
      券字第 10600265751  號函,停止適用。