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函釋

發文單位: 金融監督管理委員會
發文字號: 金管證券字第 1060026575 號
發文日期: 民國 106 年 08 月 04 日
相關法條:
  • 證券商管理規則 第 4 條 (105.08.02)
  • 相關函釋:
  • 金管證二字第 0940000661 號
  • 要  旨:
    依據證券商管理規則第 4  條第 1  項第 6  款規定,訂定證券商應申報
    事項,並自即日生效
    

    全文內容:一、依證券商管理規則第四條第一項第六款規定,訂定證券商應申報事項
                  如下:
              (一)外國證券商在中華民國境內設置之分支機構有下列情事時,應即檢
                    具相關資料向本會申報:
                    1.得知總公司、母國主管機關、自律組織、證券交易所或其他外國
                      相關機構,擬在中華民國境內查核其財務、業務。
                    2.前揭查核如發現違反相關規定或受處分者,應於得知或收到查核
                      結果即函報本會。
              (二)在國外設置分支機構或子公司之本國證券商於得知或收到其國外分
                    支機構或子公司之當地主管機關、證券交易所或其他相關機構對其
                    財務、業務查核結果,應即函報本會。
              二、本令自即日生效;本會中華民國九十四年二月十四日金管證二字第○
                  九四○○○○六六一號函,業經本會於一百零六年八月四日以金管證
                  券字第 10600265751  號函停止適用。
    資料來源:
    行政院公報 第 23 卷 146 期 37975-37976 頁
    證券暨期貨月刊 第 35 卷 9 期 83-84 頁