函釋

發文單位: 行政院金融監督管理委員會
發文字號: 金管銀(四)字第 09540008050 號
發文日期: 民國 95 年 10 月 20 日
相關法條:
  • 證券商設置標準 第 13、14、15、16、17、18、18-1 條 (092.12.31)
  • 要  旨:
    票券金融公司得兼營固定收益有價證券經紀、自營業務規定

    全文內容:票券金融公司得兼營固定收益有價證券經紀、自營業務,並依下列規定辦
              理:
              一、應經董事會通過,再檢具申請書及營業計畫書,向本會申請核准。
              二、前開營業計畫書應記載下列事項:
              (一)市場評估及經營策略。
              (二)作業方式及流程。
              (三)會計處理。
              (四)風險管理作業及額度控管。
              (五)內部控制及內部稽核作業。
              三、經本會核准兼營本項業務後,應依「證券商設置標準」規定申請兼營
                  本項業務,並於取得許可證照後,將經許可得辦理之證券業務項目登
                  錄於本會銀行局網際網路申報系統後始得辦理。
    正    本:(貼本會公告欄)
    副    本:中央銀行、中華民國票券金融商業同業公會、行政院金融監督管理委員會
              法律事務處、行政院金融監督管理委員會檢查局、行政院金融監督管理委
              員會證券期貨局、本會銀行局

    資料來源:
    行政院公報 第 12 卷 201 期 29493-29494 頁
    金融業務參考資料 95 年 12 月號 第 41 頁