金融機構依銀行法或其他法令規定得兼營證券業務者，其申請兼營應以機
構名義為之。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

金融機構兼營證券業務，除自行買賣政府債券或本標準發布前已許可兼營
者外，以兼營左列各款之一為限：　　　　　　　　　　　
一  有價證券之承銷。、　　　　　　　　　　　　　　　　　
二  有價證券之自行買賣。、　　　　　　　　　　　　　　　
三  有價證券買賣之行紀或居間。、　　　　　　　　　　　　
四  有價證券之承銷及自行買賣。、　　　　　　　　　　　　
五  有價證券之自行買賣及在其營業處所受託買賣。、　　　　

金融機構兼營證券業務，應按兼營種類依第三條所定金額，指撥相同數額
之營運資金；其實收資本額，不足指撥營運資金者，應先辦理增資，始得
申請兼營。
金融機構兼營證券業務之指撥營運資金，應專款經營，除依銀行法第一百
零二條規定辦理者外，不得流用於非證券業務。

第六條至第八條、第十一條及第十二條之規定，於金融機構申請兼營證券
業務者準用之。其僅申請兼營自行買賣政府債券業務者，準用第十一條之
規定，並應指定專任業務人員辦理之。

金融機構申請兼營證券業務，應檢具左列書件向本會申請許可：
一、申請書 (格式如附件六) 。
二  營業執照影本。、　　　　　　　　　　　　　　　　　　
三  公司章程或相當於公司章程之文件。、　　　　　　　
四、營業計劃書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地
    設備概況及未來三年之財務預測。　　　　　　　　
五  董事會或理事會會議紀錄。、　　　　　　　　　　　　　
六  董事及監察人名冊或理事及監事名冊。、　　　　　　　　
七、董事及監察人或理事及監事無本法第五十三條情事之聲明文件。 (格
    式同附件五) 。　　　　　　　　　　　　　　　　
八  已依第七條規定存入款項之證明文件。、　　　　　　　　
九  已依第八條規定取得電腦連線之承諾文件。、　　　　　　
十  其他經本會規定應提出之文件。、

金融機構申請兼營證券業務，應自本會許可之日起六個月內，檢具左列書
件，向本會申請核發許可證照：
一、申請書 (格式如附件七) 。
二、經營證券業務之內部控制制度。
三、經理人及業務人員名冊及資格證明文件。
四、經理人無本法第五十三條規定情事之聲明文件 (格式同附件五) 。
五、符合第六條規定之證明文件。
六、已提存營業保證金之證明文件。
七、已依第八條規定簽訂使用電腦連線設備之契約。
八、其他經本會規定應提出之文件。
金融機構未於前項期間內申請核發許可證照者，撤銷其許可。但有正當理
由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期限不得超過六個月，並以一
次為限。

金融機構僅申請兼營自行買賣政府債券業務者，於依第十七條規定申請許
可時，得免檢具第四款、第六款至第八款之書件；於依第十八條規定申請
核發許可證照時，得免檢具第五款之書件。