函釋

發文單位: 財政部
發文字號: (77)台財證(三)字第 09089 號
發文日期: 民國 77 年 09 月 22 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 18-1、66 條 (077.01.29)
  • 要  旨:
    依據證券交易法第 18-1 條準用第 66 條規定,本案代理委託人從事證券
    投資之行為違反前述規定,爰依該規定予以處分

    主    旨:貴公司於七十七年二月間,代理委託人從事證券投資之行為,違反證券投
              資顧問事業管理規則第十條第一款之規定,爰依證券交易法第十八之一條
              第一項準用同法第六十六條第三款之規定,核處停業六個月之處分,自七
              十七年十月一日起至七十八年三月卅一日止。
    說    明:一  貴公司於七十七年二月廿四日與客戶○○○先生間簽訂「○○證券投
                  資顧問講習會契約」,內有「委託人自願以○○○元委託○○公司進
                  出,賺賠皆由委託人自行負擔;管理費每四個月為一期,費率為一‧
                  五%,共計新台幣肆萬伍仟元正。」之條款。
              二  案經本會查證,並函請  貴公司限期提出書面說明,經  貴公司函復
                  稱:「僅依代客設計投資組合」,惟經本會派員分赴  貴公司及○○
                  證券公司查證取得多項資料,並訪談涉案關係人○○君作成談話紀錄
                  ,證實  貴公司不僅代客決定買賣股票種類、股數、價格,並有代下
                  訂單之行為,已違反「證券投資顧問事業管理規則」第十條第一款之
                  規定。
              三  爰依證券交易法第十八之一條準用第六十六條規定處分如主旨。

    資料來源:
    證券投資顧問事業法令彙編 (87年4月版) 第 3-002 頁
    編  註:
    1.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 110  年 5  月 11 日公告,
      於民國 110  年 10 月 1  日起不再援用作為裁罰等處分之依據。