主 旨：為期簡化證券商申辦業務人員登記手續及節省成本，自即日起，本項登記
業務之作業程序變更如說明二、三，請 查照。
說 明：一 本案業奉 財政部證券管理委員會八十二年八月二日 (82) 台財證 (
二) 第三三四九八號函准予備查。
二 證券商辦理業務人員登記 (含到職、變更、註銷及撤銷等) 之申請手
續不變，惟業務人員之登記證改由本公司製作，且免費提供。
三 自即日起，除受託買賣、內部稽核及結算人員外，其餘業務人員均僅
登記不再核發登記證。而為便利投資人洽詢業務需要，貴證券商應同
時配合自製職員證載明職務以資區分。
四 貴證券商於申辦受託買賣、內部稽核及結算之業務人員登記時，於登
記表 (含到職及變更登記) 上加浮貼一吋半身脫帽黑白照片乙張，若
為結算人員之登記，請於登記表上「擔任工作」乙欄「其他」項下註
明「結算」，以利作業。
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