函釋

發文單位: 財政部證券暨期貨管理委員會
發文字號: (87)台財證(二)字第 02188 號
發文日期: 民國 87 年 08 月 26 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 83 條 (086.05.07)
  • 公司法 第 267 條 (086.06.25)
  • 證券商管理規則 第 19 條 (087.06.29)
  • 要  旨:
    證券承銷商及自營商得否認購上市、上櫃公司現金增資之股票疑義
    

    主    旨:有關證券承銷商及自營商得否認購上市、上櫃公司現金增資之股票乙案,
              詳如說明。請查照並轉知所屬會員。
    說    明:一  依據證券交易法第八十三條規定辦理。
              二  證券承銷商受託辦理承銷上市、上櫃公司現金增資案件,於承銷期間
                  屆滿後,得以特定人身分,認購原股東及員工放棄認購之股票,惟經
                  限制上市買賣者,不得為之。又證券承銷商如與發行公司間有「證券
                  商管理規則」第二十三條之二第一款至第四款規定情事者,不得為前
                  項上市或上櫃公司股份之認股人。
              三  證券商除於依前開規定認購現金增資股票外,亦得依公司法第二百六
                  十七條規定以原股東身分,按持股比例承購上市、上櫃公司現金增資
                  股票;並應確實遵守「證券商管理規則」第十九條第一項之規定,除
                  由金融機構兼營者依銀行法規定外,其持有任一公司股份總額不得超
                  過該公司已發行股份總額之百分之十;且其持有任一公司所發行有價
                  證券之成本總額,並不得超過其資本淨值百分之二十。
    資料來源:
    證券暨期貨管理 第 16 卷 10 期 123 頁
    編  註:
    1.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 111  年 8  月 3  日金管證
      券字第 11103829811  號函,自即日停止適用。
    2.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 111  年 9  月 2  日公告,
      於民國 111  年 10 月 3  日起不再援用作為裁罰等處分之依據。