函釋

發文單位: 財政部證券暨期貨管理委員會
發文字號: (87)台財證(二)字第 88847 號
發文日期: 民國 87 年 11 月 20 日
相關法條:
  • 證券商負責人與業務人員管理規則 第 9 條 (086.12.23)
  • 要  旨:
    有關證券商代辦股務人員登記事宜

    主    旨:證券商服務單位之業務人員於執行職務前,應由其所屬證券商向  貴公會
              辦理登記,請  查照並轉知所屬會員證券商。
    說    明:一  依據「證券商負責人與業務人員管理規則」第九條規定辦理,兼復統
                  一綜合證券股份有限公司八十七年十月八日統證 (八十七) 管字第一
                  ○○號函。
              二  有關證券商代辦股務人員登記乙節,本會八十七年二月廿六日 (87)
                  台財證 (三) 第○○六○四號函係就「自辦及代辦公開發行公司股務
                  應行注意事項」第五點所訂,受理股務單位之「正、副主管人員」任
                  職及異動申報作業,已委由臺灣證券集中保管股份有限公司辦理,仍
                  請遵循照辦。另依「證券商負責人與業務人員管理規則」第二條第三
                  項規定,本規則所稱業務人員,亦包含代辦股務之業務人員,故應「
                  證券商負責人與業務人員管理規則」第九條及本會八十七年九月二日
                   (87) 台財證 (二) 第○二二六九號函規定辦理登記,請由  貴公會
                  負責登記事宜。另證券商因臨時或不定期僱用代辦股務之人員,如未
                  具業務人員資格者,暫免其登記。

    資料來源:
    證券暨期貨管理 第 17 卷 1 期 101 頁