函釋

發文單位: 財政部證券暨期貨管理委員會
發文字號: (87)台財證(四)字第 03067 號
發文日期: 民國 87 年 11 月 13 日
相關法條:
  • 證券金融事業管理規則 第 15 條 (081.06.03)
  • 證券交易法 第 150、156 條 (086.05.07)
  • 要  旨:
    證券金融事業得於一定條件下受讓標的證券

    主    旨:證券金融事業得於一定條件下受讓標的證券,請  查照。
    說    明:一  依據證券金融事業管理規則第十五條規定辦理。
              二  受讓標的證券之方式:
               (一) 各該筆標的證券,於符合證券交易法第一百五十六條第一項各款情
                    事時,證券金融事業得依同法第一百五十條第四款提出場外交易之
                    申請。
               (二) 受讓標的證券之時點:客戶經證券金融事業通知補繳差額逾期未補
                    繳、經委託賣出而未能成交,且各該筆標的證券維持率低於百分之
                    一百且最近六個營業日累積週轉率低於百分之二者,證券金融事業
                    得經協商受讓各該筆信用交易之標的證券。
               (三) 受讓標的證券之方式:由證券金融事業與客戶另訂定受讓契約。
               (四) 受讓標的證券之價格:由證券金融事業與客戶自行約定並載明於受
                    讓契約。
               (五) 受讓標的證券之總限額:不得超過證券金融事業淨值的百分之二十
                    。
               (六) 受讓標的證券之處分期限:證券金融事業受讓之標的證券,應於取
                    得後一年內於他證券商開立專戶出售。
              三  本項措施之實施期間,暫定為六個月。

    資料來源:
    金融業務參考資料 88 年 1 月號 第 33-34 頁
    編  註:
    1.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 111  年 3  月 28 日公告,
      於民國 111  年 10 月 3  日起不再援用作為裁罰等處分之依據。