函釋

發文單位: 財政部證券暨期貨管理委員會
發文字號: (89)台財證(四)字第 02804 號
發文日期: 民國 89 年 08 月 14 日
相關法條:
  • 證券金融事業管理規則 第 5、33 條 (087.12.30)
  • 證券交易法 第 61 條 (089.07.19)
  • 要  旨:
    修正有關證券金融事業辦理「現金增資及承銷認股融資」與「對證券承銷
    商承銷融資」二項業務之部分規定
    

    主    旨:修正本會八十五年二月五日 (八五) 台財證 (四) 第六二一八八號函有關
              證券金融事業辦理「現金增資及承銷認股融資」與「對證券承銷商承銷融
              資」二項業務之部分規定,請  查照。
    說    明:一  依據「證券金融事業管理規則」第五條第三款及第三十三條第四款規
                  定辦理。
              二  前揭函令修正如下:
               (一) 得融資之有價證券包含下列標的:
                    1 已上市、非屬櫃檯買賣管理股票及第二類股票之上櫃 (以下簡稱
                      上櫃) 同種類之現金增資股票。
                    2 初次上市、上櫃前之承銷股票。
                    3 初次上市、上櫃前之公開銷售係以現金增資發行新股辦理承銷之
                      案件,以員工、原股東身分認購之現金增資股票。
               (二) 擔保品部分,除原應以該認股融資及承銷融資取得之全部有價證券
                    、股款繳納憑證或其他上市有價證券作為擔保品外,包含上櫃有價
                    證券。
              三  各證券金融事業相關業務操作辦法應配合修正,並報會核定。
    資料來源:
    財政部證券暨期貨管理委員會
    編  註:
    1.本筆資料,依據財政部證券暨期貨管理委員會民國 90 年 2  月 22 日
      (90)台財證(四)字第 000481 號函,不再援引適用。
    2.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 112  年 4  月 14 日公告,
      於民國 112  年 12 月 20 日起不再援用作為裁罰等處分之依據。