函釋

發文單位: 中華民國證券商業同業公會
發文字號: 中證商教字第 0940000028 號
發文日期: 民國 94 年 01 月 05 日
相關法條:
  • 證券商管理規則 第 2、58-2 條 (093.10.20)
  • 要  旨:
    公告修正「證券商內部控制制度標準規範」

    主    旨:公告修正「證券商內部控制制度標準規範」,新增證券商廣告管理作業項
              目、程序控制及稽核重點,並請註銷 93 年 12 月 30 日中證商教字第
              0930002602  號函,請  查照。
    說    明:一、本公告依行政院金融監督管理委員會 93 年 11 月 30 日金管證二字
                  第 0930153272 號函辦理。
              二、本案前業經本公會以 93 年 12 月 30 日中證商教字第 0930002602
                  號函公告,惟該函文文稿內容,因電腦轉檔有誤,爰函請予以註銷。
              三、檢附修正後「證券商內部控制制度標準規範」及「證券商內部稽核實
                  施細則」作業項目各乙份。

    相關圖表:
  • 附件、內部控制制度封面(修正版).DOC
  • 附件、內部控制(93新增)-證券商廣告管理.DOC
  • 附件、內部稽核(93新增)-證券商廣告管理.DOC
  • 附件、(93新增)-證券商廣告管理作業查核明細表.DOC
  • 資料來源:
    中華民國證券商業同業公會