函釋

發文單位: 財政部
發文字號: 台財證(二)字第 14705 號
發文日期: 民國 80 年 04 月 15 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 56 條 (077.01.29)
  • 要  旨:
    受解除職務之人員不得在原證券商留任並從事任何職務

    說    明:一  證券商之董事、監察人、經理人及受僱人經本會依證券交易法 (以下
                  稱本法) 第五十六條第一項及第六十六條第二款規定命令證券商解除
                  其職務未滿五年者,依本法第五十三條及第五十四條第一項規定,不
                  得充任證券商之董事、監察人、經理人及受僱於證券商從事與有價證
                  券營業行為直接有關之業務人員。
              二  前項受解除職務之人員如係依本法第五十六條第一項規定解除者,其
                  受解除職務之職務之董事、監察人及受僱人,自不准在原所屬證券商
                  留任並從事任何職務。

    資料來源:
    證券管理法令彙編 (82年3月版) 第 114 頁
    編  註:
    1.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 110  年 5  月 11 日公告,
      於民國 110  年 10 月 1  日起不再援用作為裁罰等處分之依據。