函釋

發文單位: 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號: 臺證結字第 0990301163 號
發文日期: 民國 99 年 07 月 08 日
相關法條:
  • 臺灣證券交易所股份有限公司有價證券借貸辦法 第 33、39 條 (099.06.08)
  • 相關函釋:
  • 臺證交字第 1040201420 號
  • 要  旨:
    自 99.08.02 日起實施臺灣證券交易所股份有限公司所修正之「有價證券
    借貸辦法」,並借券人提供之美元擔保品限以原幣別申請領回,不得要求
    兌換為新臺幣
    

    主    旨:本公司「有價證券借貸辦法」修正條文第 33 條新增特定境外外國機構投
              資人得提供美元為擔保品,訂自本(99)年 8  月 2  日起正式實施。
    依    據:行政院金融監督管理委員會 99 年 6  月 2  日金管證券字第 099002576
              9 號函暨本公司 99 年 6  月 8  日臺證結字第 0990300989 號公告。
    公告事項:一、借券人提供美元擔保品相關作業說明:
              (一)美元匯款方式:採行虛擬帳號進行匯款作業,借券人應利用現行新
                    臺幣匯款之同一組 0291 虛擬帳號(開戶時系統自動賦予),將美
                    元匯入本公司指定銀行帳戶,以利本公司辨別匯款人之借券帳戶並
                    記錄匯入金額。美元擔保品以元為單位,每筆匯入金額不足 1  美
                    元部分本公司不予退還。
              (二)本公司美元受款帳戶:借券人得自本公司以下銀行帳戶擇一辦理美
                    元匯款。受款帳戶資料說明如下:
                    1.帳戶一:
                  (1)SWIFTCODE (銀行代號):UWCB
                  (2)帳號:0291  虛擬帳號(即 0291xxxxxxx,共 11 位)
                  (3)戶名:TAIWANSTOCKEXCH
                    2.帳戶二:
                  (1)SWIFTCODE :CITI
                  (2)帳號:777+0291 虛擬帳號(即 7770291xxxxxxx, 共 14 位
                        )
                  (3)戶名:TAIWANSTOCKEXCH
              (三)美元抵繳價值計算:
                    1.盤中抵繳價值:借券人於營業時間內提供美元為擔保品,或領回
                      超過原始擔保比率部分之美元擔保品,其抵繳價值=美元金額前
                      一營業日收盤之大額美元買進匯率(新臺幣元以下捨去)。
                    2.收盤後洗價:於每日營業時間終了洗價時,美元之抵繳價值=美
                      元金額x當日下午 3  時之大額美元買進匯率(新臺幣元以下捨
                      去)。
                    3.以上美元匯率洽由國泰世華銀行提供,借券人可逕至該行網站查
                      詢,或經由證券商至本公司借券系統查詢。
              (四)美元領回及匯還:
                    1.借券人提供之美元擔保品限以原幣別申請領回,不得要求兌換為
                      新臺幣。
                    2.借券人申請領回美元擔保品,應指定一組受款銀行帳戶,請其保
                      管銀行提供帳戶資料,經由證券商函報本公司,並於本公司借券
                      系統輸入該指定銀行帳戶資料(含 SWIFTCODE、帳號、戶名、國
                      別等匯款必要欄位),俾供本公司匯還美元。
              (五)美元擔保品利息:本公司應支付借券人提供之美元擔保品利息,其
                    利率依本公司往來銀行之美元活期存款利率計算之,並四捨五入至
                    元。
              二、修正條文詳細內容可至本公司網站查詢,網址為:http://www.twse.
                  com.tw/ch/products/SBL/SBL_law.php。(本公司首頁>產品與服務
                  >有價證券借貸>法規、公告、函令)
              三、本公司並強化借券系統功能,訂自同日上線實施,併此公告。詳如下
                  列:
              (一)增加銀行保證查詢功能。
              (二)議借交易成交申報無須輸入相對方委託序號。
              (三)新借及續借之還券日期輸入 99999999 者,由系統設定為六個月還
                    券。
    正    本:各證券商、各證券金融股份有限公司、各保管銀行、財團法人中華民國證
              券櫃檯買賣中心、臺灣期貨交易所股份有限公司、臺灣集中保管結算所股
              份有限公司、中華民國產物保險商業同業公會、中華民國人壽保險商業同
              業公會、中華民國銀行商業同業公會全國聯合會、中華民國信託業商業同
              業公會、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會、中華民國證券商業
              同業公會、中華民國期貨業商業同業公會、財團法人中華民國證券暨期貨
              市場發展基金會、正源國際法律事務所、博仲法律事務所、法源資訊股份
              有限公司、中華郵政股份有限公司(郵政儲金)、公務人員退休撫恤基金
              管理委員會、勞工保險局(勞保基金)、勞工退休基金監理委員會
    副    本:行政院金融監督管理委員會證券期貨局、本公司各單位
    資料來源:
    臺灣證券交易所股份有限公司
    編  註:
    1.本筆資料,依據臺灣證券交易所股份有限公司民國 104  年 3  月 17
      日臺證交字第 1040201420 號函,自 104  年 3  月 30 日停止適用。