函釋

發文單位: 金融監督管理委員會
發文字號: 金管證發字第 1020038207 號
發文日期: 民國 102 年 09 月 14 日
相關法條:
  • 發行人募集與發行有價證券處理準則 第 6、20、22、27、39 條 (102.08.27)
  • 相關函釋:
  • 金管證發字第 1010048841 號
  • 金管證發字第 1030001175 號
  • 要  旨:
    配合「發行人募集與發行有價證券處理準則」之修正,爰修正「發行人募
    集與發行有價證券基本資料表」、「發行人募集與發行有價證券案件檢查
    表」、「發行人募集與發行有價證券法律事項檢查表」、「發行普通公司
    債對外公開銷售承銷商案件檢查表」及「募集設立法律事項檢查表」

    全文內容:一、配合本會中華民國一百零二年八月二十七日金管證發字第一○二○○
                  二九三六九號令修正發布「發行人募集與發行有價證券處理準則」部
                  分條文,爰訂定前開處理準則規定之「發行人募集與發行有價證券基
                  本資料表」、「發行人募集與發行有價證券案件檢查表」、「發行人
                  募集與發行有價證券法律事項檢查表」、「發行普通公司債對外公開
                  銷售承銷商案件檢查表」及「募集設立法律事項檢查表」。
              二、本令自即日生效,本會一百零一年十一月一日金管證發字第一○一○
                  ○四八八四一號令自即日廢止。
    正    本:貼金融監督管理委員會公告欄、金融監督管理委員會證券期貨局公告欄
    副    本:行政院法規會、金融監督管理委員會(法律事務處、資訊服務處)、金融
              監督管理委員會檢查局、金融監督管理委員會銀行局、金融監督管理委員
              會保險局、臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買
              賣中心、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、財團法人中華民
              國會計研究發展基金會、中華民國證券商業同業公會、臺灣省會計師公會
              、台北市會計師公會、高雄市會計師公會、中華民國會計師公會全國聯合
              會、法源資訊股份有限公司、金融監督管理委員會證券期貨局(證券商管
              理組、投信投顧姐、期貨管理組)
    相關圖表:
  • 發行人募集與發行有價證券案件檢查表.PDF
  • 發行人募集與發行有價證券基本資料表.PDF
  • ______________股份有限公司法律事項檢查表.PDF
  • 募集設立______________股份有限公司法律事項檢查表.PDF
  • 股份有限公司發行普通公司債對外公開銷售(含總括申報制發行公司債)之承銷商案件檢查表.PDF
  • 資料來源:
    金融監督管理委員會證券期貨局
    行政院公報 第 19 卷 174 期 34245-34383 頁
    證券暨期貨月刊 第 31 卷 10 期 95 頁
    金融業務參考資料 102 年 11 月號 第 53 頁
    編  註:
    1.依本筆資料,原金融監督管理委員會民國 101  年 11 月 1  日金管證
      發字第 1010048841 號令,廢止。
    2.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 103  年 1  月 17 日金管證
      發字第 1030001175 號令,自即日廢止。