主 旨：有關所詢上市公司內部人擬將所持有未上市普通股（特別股轉換）轉讓予
特定人疑義乙案，復如說明，請 查照。
說 明：一、依據本會證券期貨局案陳 貴公司 103 年 8 月 13 日中信銀代理
字第 103203488 號函辦理。
二、按 92 年 3 月 4 日台財證（三）字第 0920000846 號令規定，上
市（櫃）公司內部人持有限制上市（櫃）買賣之增資新股，依證券交
易法第 22 條之 2 第 1 項第 3 款所定方式轉讓予特定人時，該
特定人之條件可一併適用 89 年 4 月 11 日（89）台財證（三）字
第 112118 號函說明第一項第一款之公開發行股票之特定人範圍。
三、所詢上市公司內部人擬將所持有未上市普通股（特別股轉換）轉讓予
特定人，該特定人之資格條件得適用前開 92 年令規定。
正 本：中國信託商業銀行股份有限公司
副 本：臺灣證券交易所股份有限公司、法源資訊股份有限公司
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